行政处罚 - 焦点财经资讯

2025-12-13

紫晶存储欺诈发行证券案判罚：多名高管获刑，公司被罚3700万元

紫晶存储因欺诈发行证券罪被广东省梅州市中级人民法院判处罚金3700万元，多名高管因涉及欺诈发行证券罪及违规披露、不披露重要信息罪获刑。

2025-12-13

2025-12-13

证监会严厉处罚浙江优策投资违规行为

证监会近期对浙江优策投资管理有限公司及其相关责任人员进行了严厉处罚，罚款总额高达数千万元，并对实际控制人采取了终身证券市场禁入措施。此举旨在打击私募基金领域的违法行为，保护投资者权益，维护市场秩序。

2025-12-12

2025-12-12

立方数科财务造假遭证监会处罚，或面临强制退市

立方数科因财务造假被证监会处罚，可能面临强制退市。该公司通过虚假贸易等方式虚增收入和成本，严重违反证券法律法规。

2025-11-28

2025-11-28

*ST苏吴重大违法被实施强制退市

中国证监会认定*ST苏吴未如实披露实际控制人，年度报告存在虚假记载和重大遗漏，触及重大违法强制退市情形，公司股票将被实施重大违法强制退市。

2025-11-25

2025-11-25

证监会严惩内幕交易张健被罚没超155万

中国证监会发布行政处罚决定书，对张健内幕交易行为进行严肃处理。张健在知悉相关内幕信息后，利用他人证券账户买入相关公司股票，获利5万余元。证监会决定没收其违法所得，并处以150万元罚款，彰显了监管部门对内幕交易的零容

2025-11-07

2025-11-07

实锤！西部利得基金经理涉赌被解约行业合规再引关注

网传沪上某基金经理因赌博被警方带走，西部利得基金证实解文增于9月7日在酒店赌博，被行政拘留十日并罚款五百元。公司已于9月25日免去其基金经理职务并解除劳动合同。解文增曾管理上百亿规模公募基金，在管规模一度达176.6

2025-09-26

2025-09-26

4家A股公司财务造假遭处罚，复旦复华等被实施风险警示

复旦复华、创意信息、绝味食品、思科瑞4家A股公司因财务造假被实施风险警示，涉及虚增利润、违规确认收入等问题，均被处以罚款，股票简称变更为ST开头。

2025-09-22

2025-09-22

创意信息涉嫌财务造假，9月23日起实施其他风险警示

9月19日晚间，创意信息公告称，基于四川证监局出具的《行政处罚事先告知书》，公司自9月23日开市起被实施其他风险警示，证券简称变为ST创意。创意信息涉嫌2022年年报、2023年半年报存在虚假记载，四川证监局拟对公司及高管给予

2025-09-21

2025-09-21

4家A股公司因财务造假将被ST，监管部门重拳出击

9月19日晚间，复旦复华等4家上市公司因财务造假将被ST。监管部门对财务造假零容忍，构建全方位追责体系，推动形成不敢造假、不能造假、不想造假的资本市场生态。今年已有超30家上市公司因财务造假收到罚单，5家收到过亿元罚

2025-09-20

2025-09-20

*ST东通财务造假受罚涉嫌强制退市

近日，*ST东通因连续四年虚增收入和利润，涉嫌财务数据虚假记载，受到证券监管部门行政处罚事先告知，拟被罚款2.29亿元，7名责任人合计被罚4400万元，实际控制人被采取10年证券市场禁入，深交所将依法启动退市程序。

2025-09-12

2025-09-12

同辉信息因信息披露违法违规遭北京证监局处罚

9月5日晚间，同辉信息公告因信息披露违法违规收到北京证监局行政处罚事先告知书，涉及连续四年财报虚假记载，实控人夫妇遭市场禁入，公司净利润连续亏损。

2025-09-07

2025-09-07

金融监管重拳出击：华夏银行领8725万天价罚单，工行前高管被公诉

9月5日金融监管总局披露多条行政处罚，华夏银行因多项违规领8725万罚单，浙商银行、建信投资亦受罚，工行2名前职员遭禁业处罚，工行资管部原总经理被公诉。

2025-09-07

2025-09-07

3家退市公司遭重罚，监管力度持续加大

近日，3家退市公司因信披违法违规被行政处罚，引发市场关注。监管部门对退市公司违法行为零容忍，退市违法必究成常态。未来，监管部门将进一步完善投资者保护机制，提高资本市场违法成本，维护市场公平。

2025-08-25

2025-08-25

华扬联众遭处罚，下周31股解禁市值达234.81亿

华扬联众因未披露控股股东非经营性资金占用及少计提坏账准备遭北京证监局处罚，公司股票将变更为ST华扬。下周31只股解禁，市值234.81亿，容百科技、振华风光解禁规模居前。部分解禁股获机构调研，业绩预告显示部分个股亏损。

2025-08-23

2025-08-23

基金经理李丹“老鼠仓”操作被罚监管零容忍

天津证监局对基金公司前基金经理李丹“老鼠仓”操作处以60万元罚款，李丹利用职务便利控制他人账户趋同交易，交易亏损。此案体现监管部门对“老鼠仓”零容忍的打击态势，多起类似案件均受到严厉处罚。

2025-08-20

2025-08-20

公募“老鼠仓”亏损案：国寿安保基金前经理被罚

天津证监局披露公募基金经理李丹“老鼠仓”亏损案，其趋同买入管理基金3311.97万元被罚60万，涉及国寿安保核心产业基金。李丹任职期间该基金累计亏损7.77%，近年证监会对基金行业违法违规行为“零容忍”。

2025-08-19

2025-08-19

基金“老鼠仓”案：李丹被罚60万，合规警钟再响

天津证监局对基金经理李丹利用未公开信息交易行为作出处罚，罚款60万元。涉事者被指为国寿安保基金前基金经理，公司回应称系个人行为。案件揭示基金行业合规挑战，监管高压态势持续。

2025-08-18

2025-08-18

基金经理李丹趋同交易亏损被罚，国寿安保基金回应

天津证监局发布行政处罚决定书，基金经理李丹在任职期间控制另一证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，相关交易与基金趋同但亏损，被处以60万元罚款。国寿安保基金回应称系个人行为，将持续推进合规文化建设。

2025-08-18

2025-08-18

*ST高鸿涉嫌信披违规遭证监会巨额罚款及退市风险

证监会近日对深交所主板上市公司*ST高鸿涉嫌信息披露违法违规行为作出行政处罚事先告知，公司长期开展无商业实质业务虚增收入利润，拟被罚款1.6亿元，并可能触及重大违法强制退市情形。

2025-08-08

2025-08-08

证监会严打内幕交易 9人被罚超1300万元

证监会集中披露9份行政处罚决定书，8份剑指内幕交易，9名当事人合计被罚超1300万元，多人亏损。证监会持续强化监管，严惩内幕交易等行为，保护中小投资者权益。

2025-08-05

2025-08-05

东海证券因金洲慈航旧案被重罚 IPO之路添障碍

8月4日，东海证券公告称收到证监会《行政处罚决定书》，因金洲慈航旧案被罚没6000万元。该处罚金额相当于公司2024年归母净利润的2.5倍，且东海证券目前正在A股IPO辅导中，此次处罚无疑将给其IPO之路增添障碍。

2025-08-05

2025-08-05

四家“问题险企”清算完毕，监管顶格处罚显决心

四家“问题险企”华夏人寿、易安财险、天安人寿、天安财险相继迎来大清算，监管部门公布行政处罚信息，对相关责任人进行顶格处罚，体现了“强监管、防风险”的导向，释放出对保险业违法违规行为“零容忍”的坚决态度，为保险业

2025-08-03

2025-08-03

华夏人寿遭重罚业务许可证被吊销

8月1日，国家金融监督管理总局更新行政处罚信息，华夏人寿被吊销业务许可证，多名相关责任人被警告、罚款、禁业等。华夏人寿主要违法违规行为包括报告虚假记载、客户信息不真实等。监管批复瑞众人寿整体受让华夏人寿保险业

2025-08-02

2025-08-02

金融监管总局重拳出击：农发行、进出口银行遭重罚

国家金融监督管理总局对多家银行进行行政处罚，其中中国农业发展银行因信贷资金投向不合规等被罚1020万元，中国进出口银行也因超授信发放等被罚1810万元。

2025-08-01

2025-08-01

金融监管总局重罚农发行1020万信贷违规成焦点

8月1日，金融监管总局发布行政处罚信息，因信贷资金投向不合规等问题，对中国农业发展银行罚款1020万元，凸显监管对金融合规的严格要求。

2025-08-01

2025-08-01

力源科技财务造假涉刑监管力度与效率双提升

力源科技成今年7月第6家因财务造假涉刑的上市公司，实控人沈万中被判刑并罚款。财务造假发生在2021年，监管发现问题及时，行政处罚与刑事处罚紧密衔接，体现监管力度与效率双提升。

2025-08-01

2025-08-01

市场监管总局上半年加强反垄断监管维护市场公平竞争

今年上半年，市场监管总局围绕全国统一大市场建设，加强反垄断监管执法，立案调查垄断协议和滥用市场支配地位案件11件，作出行政处罚决定，罚没款合计6.32亿元，并推动公用事业领域反垄断合规建设。

2025-07-28

2025-07-28

厦门证监局严惩证券从业者违规炒股行为

7月23日，厦门证监局发布3份行政处罚决定书，涉及3名证券从业人员违规炒股，其中“95后”从业者成交近千万，被罚款4万元，彰显监管对证券市场违规行为的零容忍。

2025-07-28

2025-07-28

宏利基金因外汇违规被罚7万已妥善解决推进在华业务

外商独资公募宏利基金因违反外汇登记管理规定被国家外汇管理局北京市分局警告并罚款7万元。宏利基金表示，该事件发生在5年前，已妥善解决，后续将推进在华业务。宏利基金是国内首家合资转外资的公募基金公司，管理总规模达95

2025-07-26

2025-07-26

证券从业人员违规炒股频发监管重拳出击

7月23日厦门证监局披露3张涉及证券从业人员违规买卖证券的行政处罚决定书。2025年上半年各地证监局已发布10张此类罚单，监管对证券从业人员违规炒股行为持续强化执法。

2025-07-24

2025-07-24

厦门证监局三张罚单直指券商违规炒股

厦门证监局发布三张行政处罚决定书，针对券商从业人员违规买卖证券行为，金圆统一证券王健、长城国瑞证券郑瀚与陈仲宾三人被处罚，罚款金额均为4万元，凸显监管对券商违规炒股的严打态势。

2025-07-24

2025-07-24

酒店分装洗发水被罚化妆品合规经营引关注

安徽省蚌埠市蚌山区市场监管局发布两起酒店分装洗发水、沐浴露的行政处罚案件结果，揭示化妆品分装带来的安全隐患及法律风险，强调化妆品行业合规经营的重要性。

2025-07-23

市场资讯

2025-07-23

三硅酸镁原料药垄断案：潍坊中源被罚没3765万元

三硅酸镁原料药被垄断后价格上涨约30倍，山东潍坊中源医药有限公司因滥用市场支配地位被罚没3765万元，另有4家企业因提供虚假材料各被罚20万元。原料药市场垄断影响产业链，反垄断调查促进行业健康发展。

2025-07-22

市场资讯

2025-07-22

资本市场财务造假惩防力度显著增强

监管部门对财务造假保持全方位追责打击，行政罚单增多，刑事追责力度加大，民事获赔路径拓宽。一年多来，证监系统开出165张罚单，罚没约37亿元，形成立体化惩戒约束体系。

2025-07-17

2025-07-17

基金从业违规炒股被罚夏某婕等案例引关注

红星资本局报道，上海证监局公布行政处罚决定书，基金从业人员夏某婕违规炒股被罚3万元。近年来，基金从业人员违规炒股或因“老鼠仓”被罚情况频发，引发市场关注。

2025-07-14

2025-07-14

90后公募员工违规炒股未申报被罚3万元

90后公募员工夏某婕因控制使用他人账户炒股4年未申报，被上海证监局罚款3万元。此前，也有基金从业人员因类似违规行为被罚，凸显了基金行业对从业人员证券投资申报的严格监管。

2025-07-12

2025-07-12

基金从业人员违规投资遭处罚警示合规申报重要性

近日，上海证监局公布一项行政处罚决定，某基金从业人员因使用他人证券账户进行证券投资未事先申报，被处以三万元罚款。此前也有类似处罚先例，提醒基金从业人员加强法律法规学习，提高合规意识。

2025-07-12

2025-07-12

基金从业人员违规投资未申报遭处罚

近日，上海证监局公布对基金从业人员夏某婕的行政处罚决定，因其使用他人证券账户投资未事先申报，被处以三万元罚款。此前也有类似处罚先例，强调基金从业人员应加强合规意识。

2025-07-12

2025-07-12

基金从业人员违规投资遭处罚，合规意识待加强

近日，上海证监局公布对基金从业人员夏某婕的行政处罚决定，因其使用他人证券账户投资未事先申报。此前也有多起类似违规案例，凸显基金从业人员合规意识的重要性。

2025-07-12

2025-07-12

证监会处罚曹健内幕交易获利559万被罚没2239万

证监会更新披露行政处罚决定书，对曹健内幕交易行为立案调查，决定没收其违法所得559.85万元，并处以1679.56万元罚款。曹健在获悉内幕信息后，控制多个账户买入相关股票，交易行为异常。

2025-07-11

2025-07-11

云内动力年报虚假记载遭罚股票变更为ST云动

7月8日晚，云内动力公告称因2021、2022年年报虚假记载，被云南证监局责令改正并罚款600万元，股票简称变更为ST云动，涨跌幅限制5%。公司将对财务报告进行更正调整。

2025-07-09

2025-07-09

东海证券因金洲慈航重组案被罚没6000万元

东海证券因在金洲慈航2015年重大资产重组项目中未勤勉尽责，被证监会“没一罚三”，合计罚没6000万元。案件历经近两年五个月调查，东海证券表示将深刻反省，提升投行执业能力。

2025-07-08

2025-07-08

三盛教育退市后收罚单被罚1500万元

三盛智慧教育科技股份有限公司退市近1年后收到罚单，因信息披露违法违规被北京证监局立案调查并处罚1500万元。该公司曾因未及时披露关联交易、虚假记载等信息被处罚，退市整理期首日股价暴跌46%。

2025-07-06

2025-07-06

重庆证监局重罚郑某违规交易万里股份

重庆证监局披露行政处罚决定书，郑某控制24个股票账户违规交易万里股份，持股超30%未报告，被处以4250万元罚款及市场禁入3年，责令10日内披露《详式权益变动报告书》。

2025-07-02

2025-07-02

华阳集团涉嫌信息披露违法违规被处罚

7月1日晚，华阳股份等披露华阳集团收到山西证监局《行政处罚事先告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被拟处罚。此前华阳集团因占用阳煤化工资金被立案，现调查结果出炉，华阳集团及相关责任人面临罚款。

2025-07-01

2025-07-01

*ST紫天因财报造假等被处罚警惕退市风险

福建证监局对*ST紫天拒绝阻碍执法、财报造假及未按期披露年报等行为作出处罚。公司虚增收入近25亿元，面临退市风险，股价年内已下跌近60%。

2025-06-29

2025-06-29

中银理财因违规被罚1290万，已整改完毕

6月27日，金融监管总局披露中银理财因非标债权投资管理不到位等违规行为被罚款1290万元。中银理财回应已整改完毕，专家提醒投资非标债权需谨慎，穿透底层资产。

2025-06-28

市场资讯

2025-06-28

财咖啡再遭处罚：基金销售系统灭失，合作公募“割席”

第三方代销机构财咖啡因基金销售系统及灾难备份系统灭失遭行政处罚，罚款30万元并责令停止基金服务业务。此前已多次因违规被采取监管措施，且联系不上。多家公募与其终止合作，代销基金数量大幅减少。同时，财咖啡还卷入多起

2025-06-28

2025-06-28

证监会重拳整治中介机构财务造假

证监会披露多则行政处罚决定书，涉及大信所、海润所、中喜所、中审众环所等中介机构，因审计报告虚假记载或文件重大遗漏等问题被罚，彰显了对财务造假行为的严厉打击态度。

2025-06-28