行政处罚 - 焦点财经资讯

市场监管总局上半年加强反垄断监管维护市场公平竞争

今年上半年，市场监管总局围绕全国统一大市场建设，加强反垄断监管执法，立案调查垄断协议和滥用市场支配地位案件11件，作出行政处罚决定，罚没款合计6.32亿元，并推动公用事业领域反垄断合规建设。

2025-07-28

2025-07-28

厦门证监局严惩证券从业者违规炒股行为

7月23日，厦门证监局发布3份行政处罚决定书，涉及3名证券从业人员违规炒股，其中“95后”从业者成交近千万，被罚款4万元，彰显监管对证券市场违规行为的零容忍。

2025-07-28

2025-07-28

宏利基金因外汇违规被罚7万已妥善解决推进在华业务

外商独资公募宏利基金因违反外汇登记管理规定被国家外汇管理局北京市分局警告并罚款7万元。宏利基金表示，该事件发生在5年前，已妥善解决，后续将推进在华业务。宏利基金是国内首家合资转外资的公募基金公司，管理总规模达95

2025-07-26

2025-07-26

证券从业人员违规炒股频发监管重拳出击

7月23日厦门证监局披露3张涉及证券从业人员违规买卖证券的行政处罚决定书。2025年上半年各地证监局已发布10张此类罚单，监管对证券从业人员违规炒股行为持续强化执法。

2025-07-24

2025-07-24

厦门证监局三张罚单直指券商违规炒股

厦门证监局发布三张行政处罚决定书，针对券商从业人员违规买卖证券行为，金圆统一证券王健、长城国瑞证券郑瀚与陈仲宾三人被处罚，罚款金额均为4万元，凸显监管对券商违规炒股的严打态势。

2025-07-24

2025-07-24

酒店分装洗发水被罚化妆品合规经营引关注

安徽省蚌埠市蚌山区市场监管局发布两起酒店分装洗发水、沐浴露的行政处罚案件结果，揭示化妆品分装带来的安全隐患及法律风险，强调化妆品行业合规经营的重要性。

2025-07-23

2025-07-23

三硅酸镁原料药垄断案：潍坊中源被罚没3765万元

三硅酸镁原料药被垄断后价格上涨约30倍，山东潍坊中源医药有限公司因滥用市场支配地位被罚没3765万元，另有4家企业因提供虚假材料各被罚20万元。原料药市场垄断影响产业链，反垄断调查促进行业健康发展。

2025-07-22

2025-07-22

资本市场财务造假惩防力度显著增强

监管部门对财务造假保持全方位追责打击，行政罚单增多，刑事追责力度加大，民事获赔路径拓宽。一年多来，证监系统开出165张罚单，罚没约37亿元，形成立体化惩戒约束体系。

2025-07-17

2025-07-17

基金从业违规炒股被罚夏某婕等案例引关注

红星资本局报道，上海证监局公布行政处罚决定书，基金从业人员夏某婕违规炒股被罚3万元。近年来，基金从业人员违规炒股或因“老鼠仓”被罚情况频发，引发市场关注。

2025-07-14

2025-07-14

90后公募员工违规炒股未申报被罚3万元

90后公募员工夏某婕因控制使用他人账户炒股4年未申报，被上海证监局罚款3万元。此前，也有基金从业人员因类似违规行为被罚，凸显了基金行业对从业人员证券投资申报的严格监管。

2025-07-12

2025-07-12

基金从业人员违规投资遭处罚警示合规申报重要性

近日，上海证监局公布一项行政处罚决定，某基金从业人员因使用他人证券账户进行证券投资未事先申报，被处以三万元罚款。此前也有类似处罚先例，提醒基金从业人员加强法律法规学习，提高合规意识。

2025-07-12

2025-07-12

基金从业人员违规投资未申报遭处罚

近日，上海证监局公布对基金从业人员夏某婕的行政处罚决定，因其使用他人证券账户投资未事先申报，被处以三万元罚款。此前也有类似处罚先例，强调基金从业人员应加强合规意识。

2025-07-12

2025-07-12

基金从业人员违规投资遭处罚，合规意识待加强

近日，上海证监局公布对基金从业人员夏某婕的行政处罚决定，因其使用他人证券账户投资未事先申报。此前也有多起类似违规案例，凸显基金从业人员合规意识的重要性。

2025-07-12

2025-07-12

证监会处罚曹健内幕交易获利559万被罚没2239万

证监会更新披露行政处罚决定书，对曹健内幕交易行为立案调查，决定没收其违法所得559.85万元，并处以1679.56万元罚款。曹健在获悉内幕信息后，控制多个账户买入相关股票，交易行为异常。

2025-07-11

2025-07-11

云内动力年报虚假记载遭罚股票变更为ST云动

7月8日晚，云内动力公告称因2021、2022年年报虚假记载，被云南证监局责令改正并罚款600万元，股票简称变更为ST云动，涨跌幅限制5%。公司将对财务报告进行更正调整。

2025-07-09

2025-07-09

东海证券因金洲慈航重组案被罚没6000万元

东海证券因在金洲慈航2015年重大资产重组项目中未勤勉尽责，被证监会“没一罚三”，合计罚没6000万元。案件历经近两年五个月调查，东海证券表示将深刻反省，提升投行执业能力。

2025-07-08

2025-07-08

三盛教育退市后收罚单被罚1500万元

三盛智慧教育科技股份有限公司退市近1年后收到罚单，因信息披露违法违规被北京证监局立案调查并处罚1500万元。该公司曾因未及时披露关联交易、虚假记载等信息被处罚，退市整理期首日股价暴跌46%。

2025-07-06

2025-07-06

重庆证监局重罚郑某违规交易万里股份

重庆证监局披露行政处罚决定书，郑某控制24个股票账户违规交易万里股份，持股超30%未报告，被处以4250万元罚款及市场禁入3年，责令10日内披露《详式权益变动报告书》。

2025-07-02

2025-07-02

华阳集团涉嫌信息披露违法违规被处罚

7月1日晚，华阳股份等披露华阳集团收到山西证监局《行政处罚事先告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被拟处罚。此前华阳集团因占用阳煤化工资金被立案，现调查结果出炉，华阳集团及相关责任人面临罚款。

2025-07-01

2025-07-01

*ST紫天因财报造假等被处罚警惕退市风险

福建证监局对*ST紫天拒绝阻碍执法、财报造假及未按期披露年报等行为作出处罚。公司虚增收入近25亿元，面临退市风险，股价年内已下跌近60%。

2025-06-29

2025-06-29

中银理财因违规被罚1290万，已整改完毕

6月27日，金融监管总局披露中银理财因非标债权投资管理不到位等违规行为被罚款1290万元。中银理财回应已整改完毕，专家提醒投资非标债权需谨慎，穿透底层资产。

2025-06-28

2025-06-28

财咖啡再遭处罚：基金销售系统灭失，合作公募“割席”

第三方代销机构财咖啡因基金销售系统及灾难备份系统灭失遭行政处罚，罚款30万元并责令停止基金服务业务。此前已多次因违规被采取监管措施，且联系不上。多家公募与其终止合作，代销基金数量大幅减少。同时，财咖啡还卷入多起

2025-06-28

2025-06-28

证监会重拳整治中介机构财务造假

证监会披露多则行政处罚决定书，涉及大信所、海润所、中喜所、中审众环所等中介机构，因审计报告虚假记载或文件重大遗漏等问题被罚，彰显了对财务造假行为的严厉打击态度。

2025-06-28

2025-06-28

证监会重拳出击内幕交易罚没金额创新高

6月20日晚，证监会发布11份内幕交易行政处罚决定书，罚没金额约5850万元。今年以来，证监会已披露68份行政处罚决定书，其中34份涉及内幕交易。监管部门持续高压打击，维护市场公平与投资者权益。

2025-06-28

2025-06-28

网信办发布行政处罚裁量权基准适用规定

国家网信办发布《网信部门行政处罚裁量权基准适用规定》，规范网信部门行政处罚行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，将于2025年8月1日起施行。

2025-06-27

2025-06-27

大华银行（中国）广州分行遭罚战略转型深化对公业务

6月23日，大华银行（中国）广州分行因贷款业务违规被罚30万元。此前，该行也因违规收费被罚。大华银行（中国）正积极推动战略转型，深化对公业务，精简个人业务，并已宣布转让个人业务。

2025-06-25

2025-06-25

证监会修订券商分类评价规定强化合规监管

中国证监会就《证券公司分类评价规定》修订草案征求意见，重点突出“打大打恶”导向，优化评价结果下调手段，通过行政处罚和自律处分扣分机制实施动态监管，强化券商合规经营意识。

2025-06-22

2025-06-22

证监会严打内幕交易多人被“没一罚五”

证监会更新披露多则行政处罚决定书，均指向内幕交易。陈金全、张郁、黄鹏飞和刘乙萱等人因内幕交易被没收违法所得并处以高额罚款，彰显严打决心，政策信号持续释放。

2025-06-21

2025-06-21

深圳华强财务公司因整改不到位被罚40万

6月20日，深圳金融监管局公示行政处罚信息，深圳华强集团财务有限公司因现场检查发现问题整改不到位被罚款40万元，同时对董事长赵骏给予警告。此次处罚凸显金融监管严格性，对金融机构合规经营提出更高要求。

2025-06-21

2025-06-21

直播电商“职业弹幕人”首案：北京某公司被罚10万

北京商报讯，北京市市场监管局对北京某生物科技有限公司开出10万元罚单，查办直播电商“职业弹幕人”首案。该公司通过雇佣“职业弹幕人”虚构产品功效，制造虚假流量，最终被处以行政处罚。

2025-06-21

2025-06-21

陆家嘴信托因多项违规被罚房地产业务成重灾区

6月20日，陆家嘴国际信托有限公司因关联交易管理不到位等多项违规行为被青岛金融监管局罚款420万元。2024年，该公司已收到3张与房地产业务相关的罚单，涉及罚款金额巨大，且财报数据显示其营收、净利润均下滑，自营资产不良率

2025-06-21

2025-06-21

中国东方资管屡收罚单涉及不良资产等多项违规

6月20日，国家金融监督管理总局江西省监管局对中国东方资产管理股份有限公司江西省分公司罚款120万元，相关责任人罚款41万元。近年来，中国东方资管因不良资产收购等违规行为屡收罚单，涉及金额从数十万到千万级别不等。

2025-06-21

2025-06-21

证监会严惩陈金全内幕交易罚款合计2894.95万元

证监会日前对陈金全内幕交易行为立案调查，决定没收其违法所得578.99万元，并处以2894.95万元罚款。陈金全与内幕信息知情人接触并突击买入股票，交易行为异常，证监会对其申辩意见不予采纳。

2025-06-20

2025-06-20

证监会连发11份处罚书涉内幕交易罚没约6000万

6月20日晚间，证监会发布11份行政处罚决定书，均涉及内幕交易，罚没金额约6000万元。涉同一案件9人被罚没超1600万元，利用签订重大合同利好一人被没一罚五，另有案件罚没超4200万元。

2025-06-20

2025-06-20

陆家嘴信托因违规被罚420万关联交易管理存漏洞

6月20日，陆家嘴信托因关联交易管理不到位等多项违规被罚420万元。时任高管被警告并罚款，同时其南京项目土地使用权等被打包拍卖，起拍价约12.5亿元。财报显示2024年营收净利润双降，自营资产不良率攀升。

2025-06-20

2025-06-20

陆家嘴信托因多项违规被罚420万元

国家金融监督管理总局青岛监管局公布行政处罚信息，陆家嘴国际信托有限公司因关联交易管理不到位等多项违法违规行为被罚款420万元，相关责任人亦受处罚。

2025-06-20

2025-06-20

陆家嘴国际信托被罚420万关联交易管理等多项违规

财联社6月20日讯，国家金融监督管理总局青岛监管局对陆家嘴国际信托有限公司及相关责任人发布行政处罚信息，罚款总额达420万元，涉及关联交易管理不到位等多项违规行为。

2025-06-20

2025-06-20

格力文传：自媒体侮辱诽谤格力电器被行政处罚

人民财讯4月2日电，4月2日，格力文传微博发文表示，针对部分自媒体在今日头条、东方财富、小红书等平台上侮辱、诽谤公司及高管的违法行为，经公司报案，公安机关立案调查后，公司于近日收到公安机关出具的《行政处罚决定书》，已分

2025-04-02

交易所公告

2025-04-02

市场监管总局公布《违法实施经营者集中行政处罚裁量权基准(试行)》

（原标题：市场监管总局公布《违法实施经营者集中行政处罚裁量权基准(试行)》）据国家市场监督管理总局消

2025-03-26

2025-03-26

70岁董明珠被传遭停职审查，格力发布声明：造谣账号被禁言，5人被实施行政处罚

（原标题：70岁董明珠被传遭停职审查，格力发布声明：造谣账号被禁言，5人被实施行政处罚）本文来源：时

2025-01-22

2025-01-22

证监会有关部门负责人就《中国证监会行政处罚裁量基本规则》答记者问

（原标题：证监会有关部门负责人就《中国证监会行政处罚裁量基本规则》答记者问）经济观察网讯 1月17日

2025-01-17

2025-01-17

住方科技再成被执行人，曾因拖欠工人工资遭行政处罚

（原标题：住方科技再成被执行人，曾因拖欠工人工资遭行政处罚）乐居财经 1月7日，广东住方科技有限公司

2025-01-08

2025-01-08

ST智知及相关责任人被罚2490万元行政处罚落地或将面临投资者索赔

（原标题：ST智知及相关责任人被罚2490万元行政处罚落地或将面临投资者索赔）

2025-01-01

2025-01-01

祥源文旅收到行政处罚事先告知书投资者可准备索赔

2024年12月13日晚间，祥源文旅发布关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：浙江祥源文旅股份有限公司及公司实际控制人俞发祥于2024年10月18日收到中国证券监督管理委员会下发

2024-12-16

2024-12-16

ST易连因涉嫌违规信披被行政处罚，索赔条件明朗！

按照申万行业分类(2021)，ST易连（600836）属于轻工制造-包装印刷-印刷。上海易连实业集团股份有限公司,股票代码(600836)于1994年2月在上海证券交易所挂牌上市。2020年8月,控股股东变更为浙发易连后,持续推进原有优势印

2024-12-16

2024-12-16

退市未来涉嫌违规信披收到行政处罚！

按照申万行业分类(2021)，宏达矿业/未来股份/退市未来（600532）属于基础化工-化学制品-有机硅。上海智汇未来医疗服务股份有限公司(“未来医疗”)总部位于上海陆家嘴,在上交所主板上市,股票代码:600532.SH。着眼“未来”—

2024-12-16

2024-12-16

皮海洲：统一执法尺度打击证券违法行为

从中国股市的发展现状来看，要尽量减少不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚，要更多地选择从严执法、从重处罚。毕竟中国股市涉及数以亿计投资者的切身利益，而且各种违法违规行为层出不穷，绝对不能纵容违法犯罪、违法违

2024-07-06

万元行政处罚尺度

2024-07-06

资本市场首部系统性行政处罚标准十要点：八种情形下从重处罚

资本市场首部系统性行政处罚标准即将出炉。6月7日，证监会表示，为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正，证监会研究制定了《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)

2024-06-08

违法行为行政处罚规则

2024-06-08

远度科技再发“说明”纵横股份遭竞争对手举报发酵

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2024-05-13

成都喀什行政处罚

2024-05-13

纵横股份举报门:远度科技称为所有事项真实性负责上市公司起诉对方后续将依法按照立案调查流程开展工作

每经记者胥帅    每经编辑梁枭    科创板上市企业纵横股份（688070.SH，股价34.39元，市值30.12亿元）被竞争对手举报一事还在持续发酵。5月1

2024-05-11

成都喀什行政处罚

2024-05-11

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