证券从业人员违规炒股频发 监管重拳出击

　　7月23日，厦门证监局一次性披露了3张行政处罚决定书，均涉及从业人员违规买卖证券。记者注意到，这三人中，两人来自长城国瑞证券，一人来自金圆统一证券。

　　据记者不完全统计，今年上半年，各地证监局合计至少披露了10张关于证券从业人员违规炒股的行政处罚，涉及国都证券、光大证券、中银证券等。

　　三张炒股罚单同日披露

　　这3人，分别是70后、80后和90后。厦门证监局披露的行政处罚决定书显示，郑瀚在长城国瑞证券任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额达576.67万元，累计亏损4.86万元。

　　陈仲宾在长城国瑞证券任职期间，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交额达192.46万元，累计盈利4069.91元。

　　王健2022年3月20日至2024年8月31日在金圆统一证券任职，期间使用“王某”中信建投证券账户买卖股票，总成交金额979.17万元，累计盈利5579.29元。

　　最终，郑瀚被处以4万元罚款；陈仲宾被没收违法所得4069.91元，并被处以4万元罚款；王健被没收违法所得5579.29元，并被处以4万元罚款。

　　值得一提的是，前述长城国瑞证券的郑瀚、陈仲宾二人除股票外还涉及可转换公司债券交易。根据《证券法》规定，证券从业人员不得买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

　　上半年监管披露10张证券从业人员炒股罚单

　　2024年以来，监管对证券从业人员违规炒股行为展开严厉打击。2024年，证监会对证券、基金、期货、投资咨询等全行业从业人员持续强化监管执法，严肃查办59起从业人员违法违规案件。

　　进入到2025年，监管重拳打击从业人员炒股仍在持续。据记者不完全统计，2025年上半年，各地证监局就发布了10张行政处罚，涉及中山证券、国都证券、光大证券、湘财证券等。

　　值得一提的是，这些行政处罚中，不仅有普通员工，也有营业部负责人，甚至还有公司高级管理人员。比如，今年5月，海南证监局曾披露，时任太平洋证券海口分公司总经理的王攀懿，控制使用他人证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元。最终，王攀懿被处以5万元的罚款。

（文章来源：每日经济新闻）

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