基金从业违规炒股被罚 夏某婕等案例引关注

　　红星资本局7月13日消息，近日，上海证监局公布一则行政处罚决定书。一位名为“夏某婕”的基金从业人员使用他人证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金管理公司申报，被处以3万元罚款。

　　该决定书显示，夏某婕，女，199X年X月出生，住址为上海市浦东新区。夏某婕于201X年X月入职某基金管理股份有限公司工作，系基金从业人员。2020年3月至2024年4月期间，夏某婕控制使用“陈某”证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金管理公司申报。

　　上海证监局指出，以上事实，有证券账户资料、银行账户资料等证据证明，足以认定。夏某婕的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》相关规定。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定：对夏某婕处以3万元罚款。

　　上述行政处罚决定书公布后，有消息称或指向汇添富基金旗下一位名为“夏某婕”的员工。7月13日，红星资本局向汇添富基金发去采访请求，截至发稿暂未收到回复。

　　近年来，基金从业人员违规炒股或因“老鼠仓”被罚的情况时有发生。去年12月，上海一名“85后”基金从业人员许文峰被罚没153.82万元，市场禁入5年。去年8月，一名“80后”基金经理张某非法获利1566.26万元，最终被监管“没一罚一”，同时被禁入市场10年。

（文章来源：红星资本局）

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