券商投顾业务违规频发，合规管理成监管重点

　　最新数据显示，券商投顾突破8.15万人，投顾业务发展空间广大，也是监管机构重点关注的业务领域之一。三张监管罚单直指长江证券、金圆统一证券厦门分公司及员工展业违规，暴露投顾业务合规管理的重要性。

　　投顾业务若存在违规现象，极有可能导致投资者权益受损。金圆统一证券厦门分公司员工执业行为管理不到位，未签协议即发送投资建议，被出具警示函。长江证券因业务推广、客户回访记录留存不完整，也被出具警示函。

　　投资顾问业务推广记录的完整留存，有助于公司内部复盘业务效果。客户回访环节的完整记录，是对客户权益的保护，也是监管部门检查公司客户服务质量与合规运营的重要依据。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》要求经营机构对多个环节实行留痕管理。券商应定期组织业务推广人员培训，强调记录留存的重要性，并建立回访记录的审核机制。

　　实际上，对于投顾业务中从业者个人罚单，监管开出过不少。员工合规意识淡薄是导致违规行为频发的重要因素。回顾近三年证监系统对券商及其从业人员的处罚情况，整体呈现出从严从重的趋势，经纪业务是监管处罚的核心领域。

　　投顾业务是近年来重点关注的事项，主要处罚事由包括投资建议不具有合理依据、未充分提示风险等。在强监管环境下，合规建设已成为证券行业发展的核心。券商应加强内部合规管理，完善业务流程，提升员工合规意识，确保业务活动依法依规进行。

（文章来源：财联社）

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