监管罚单 - 焦点财经资讯

渤海证券年内三度被罚，证券合规管理引关注

财联社8月24日讯，渤海证券再因分支机构多项违规被监管处罚，这已是年内第三次。今年2月，渤海证券因业务违规等问题已多次受罚。截至目前，已有65张与券商分支机构有关的罚单，涉及30家券商。分支机构违规频发，原因包括重规模轻

2025-08-24

2025-08-24

太平洋产险、寿险及泰康人寿遭巨额罚单

7月11日，国家金融监督管理总局公布行政处罚信息，太平洋产险、太平洋寿险及泰康人寿均接到监管罚单，多名责任人员被警告并罚款。太平洋产险被罚472万元，太平洋寿险被罚353万元，泰康人寿被罚427万元。

2025-07-12

2025-07-12

太平洋产险、寿险及泰康人寿遭巨额罚单，监管持续从严

7月11日，国家金融监督管理总局公布行政处罚信息，太平洋产险、太平洋寿险及泰康人寿均接到巨额罚单，多名责任人员被警告并罚款，涉及违法违规行为包括未按规定使用保险条款等。

2025-07-12

2025-07-12

券商投顾业务违规频发，合规管理成监管重点

最新数据显示券商投顾人数突破8.15万，投顾业务发展空间大，但三张监管罚单直指长江证券等违规，凸显合规管理重要性。投顾业务违规或损害投资者权益，券商应加强内部合规管理，完善业务流程，提升员工合规意识。

2025-07-02

2025-07-02

Copyright © 2024 焦点财经 All Rights Reserved. 湘ICP备2023034823号-2 增值电信业务经营许可证：湘B2-20240025