合规管理 - 焦点财经资讯

证券监管罚单密集，两融绕标成重点防范对象

周五证券监管罚单密集，指向券商合规漏洞。监管以穿透式执法持续出手，彰显合规硬约束。年内已有3张两融绕标罚单，多家券商修订合同防范绕标套现。中证协发布示范实践，完善两融业务规则。

2025-09-19

股市要闻

2025-09-19

8月多家银行首席合规官亮相，合规管理新趋势

8月以来，多家银行首席合规官亮相，包括济宁银行、江苏银行、紫金银行等。同时，国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》，要求金融机构设立首席合规官，推动合规要求嵌入业务流程各环节，实现从“被动监管遵循”向“

2025-08-28

基金

2025-08-28

券商半年度会议密集召开，AI与合规成下半年重点

多家券商密集召开半年度经营工作会议，上半年成绩优异，下半年聚焦AI赋能、合规管理及补充资本金，中小券商走差异化道路，数字化转型成重要目标。

2025-07-30

证券研报

2025-07-30

第三方支付强监管持续机构面临合规与经营双重挑战

第三方支付行业强监管持续，多家机构收到罚单，处罚原因包括支付账户管理、清算管理等问题。反洗钱和账户管理是违法重灾区，支付机构需加强合规管理。同时，支付行业面临转型与盈利压力，需寻找经营增量。

2025-07-29

市场资讯

2025-07-29

券商投顾业务违规频发，合规管理成监管重点

最新数据显示券商投顾人数突破8.15万，投顾业务发展空间大，但三张监管罚单直指长江证券等违规，凸显合规管理重要性。投顾业务违规或损害投资者权益，券商应加强内部合规管理，完善业务流程，提升员工合规意识。

2025-07-02

证券研报

2025-07-02

私募业生态加速构建监管引导行业优胜劣汰

私募业生态正在加速构建，今年以来注销登记的私募数量超600家，主动注销数量超协会注销。监管引导下，私募业优胜劣汰加速，私募开始自我审视，合规管理从被动应付转变为主动治理。

2025-06-28

基金

2025-06-28

证监会重拳出击内幕交易罚没金额创新高

6月20日晚，证监会发布11份内幕交易行政处罚决定书，罚没金额约5850万元。今年以来，证监会已披露68份行政处罚决定书，其中34份涉及内幕交易。监管部门持续高压打击，维护市场公平与投资者权益。

2025-06-28

股市要闻

2025-06-28

南沙《南沙方案》税惠政策落地显效，助力企业合规享惠

南沙《南沙方案》税惠政策落地，15%企业所得税优惠减免税额约15.6亿元，税务部门建立联合界定机制，助企业合规享惠，推动高科技企业健康发展。

2025-06-21

股市要闻

2025-06-21

险企首席合规官到任强化合规管理防风险

自《金融机构合规管理办法》发布后，保险公司首批首席合规官陆续到任。设置首席合规官岗位有助于险企加强合规管理、防范风险，但险企合规仍任重道远，需加强合规文化建设。

2025-06-17

股市要闻

2025-06-17

证券监管罚单密集，两融绕标成重点防范对象

8月多家银行首席合规官亮相，合规管理新趋势

券商半年度会议密集召开，AI与合规成下半年重点

第三方支付强监管持续机构面临合规与经营双重挑战

券商投顾业务违规频发，合规管理成监管重点

私募业生态加速构建监管引导行业优胜劣汰

证监会重拳出击内幕交易罚没金额创新高

南沙《南沙方案》税惠政策落地显效，助力企业合规享惠

险企首席合规官到任强化合规管理防风险

英伟达遭反垄断调查，国产模拟芯片企业股价走高

特斯拉维权案终审：法院判令提供完整行车数据，车主将申请司法鉴定

英国央行维持利率不变，量化紧缩步伐放缓至700亿英镑

国务院新闻办9月17日连办两场发布会：聚焦‘十四五’与消费政策

9月出行机票成价格洼地，国庆游预订明显升温

多部门发布政策推动服务消费高质量发展

科林电气启动15亿定增计划，智能电网领域融资加速

宁德时代引领A股新能源板块强势崛起，四大利好驱动

豆包AI应用崛起，领跑AI应用市场

AI与边缘计算推动存储器需求，美光闪迪引领涨价潮

央行9月再推6000亿买断式逆回购，流动性管理持续发力

北交所新股活跃，本周5只新股申购，投资机会凸显

9月17日报刊头条：沪铜期货市场动态与前景分析

美债持仓新动态：中国减持，日本英国增持

全球市场本周聚焦：美联储降息与黄金原油走势