
2025年券商投顾业务违规频发,监管严厉处罚
2025年券商投顾业务违规频发,监管严厉处罚。江西证监局对两名未注册为证券投资顾问的从业人员进行处罚,并总结了六大违规类别。文章揭示了投顾业务监管的严格趋势及违规行为的高发环节。

券商投顾业务违规频发,合规管理成监管重点
最新数据显示券商投顾人数突破8.15万,投顾业务发展空间大,但三张监管罚单直指长江证券等违规,凸显合规管理重要性。投顾业务违规或损害投资者权益,券商应加强内部合规管理,完善业务流程,提升员工合规意识。
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