2025年券商投顾业务违规频发，监管严厉处罚
《财联社12月31日讯》券商投顾业务违规成为2025年监管处罚的重点领域之一。江西证监局披露了两张罚单，涉及原华融证券（现国新证券）江西分公司总经理楼健及曾在国新证券南昌绿茵路证券营业部任职的王华鑫。两人均因未注册为证券投资顾问而违规提供投顾服务被罚。此外，文章还总结了2025年投顾业务违规的六大类别，并指出高管成为监管追责重点，新型业务场景引发合规新风险等问题。全文揭示了投顾业务监管的严格趋势及违规行为的高发环节。
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