川财证券债券业务违规再被警示 监管趋严下券商需重视合规

又一家券商被警示。

8月12日，四川证监局下发行政监管措施决定书，指出川财证券债券交易业务存在违规行为，并对其出具警示函。这并非川财证券首次因债券业务被罚，近年来已多次被监管点名。

受访人士认为，监管持续收紧，券商必须重视合规内控，通过“制度＋科技＋文化”三维升级，才能在严监管环境中稳健展业。

债券业务违规

公告显示，川财证券债券交易业务存在内部制度建设与内控机制不完善、从业人员管理与信息披露不到位等问题，违反了相关法规。四川证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

值得注意的是，川财证券在债券承销业务方面也曾多次被罚，如2022年12月和2023年12月均因债券承销业务问题被出具警示函。在债券交易业务方面，2021年2月也曾因合规风控不到位等问题被暂停相关业务。

监管日益趋严

川财证券成立于1988年，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。然而，2024年其营收和净利润同比“双降”。财经评论员张雪峰指出，川财证券的案例折射了行业通病，即债券业务“重业绩、轻合规”。

张雪峰认为，未来债券交易监管将呈现三大趋势：穿透式监管常态化、罚单力度升级、机构间分化加剧。券商需从根本上转变理念，将合规内控视为核心竞争力，通过三维升级，方能在严监管下稳健展业。

（文章来源：国际金融报）

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