警示函 - 焦点财经资讯

深圳证监局对致同会计师事务所及两注册会计师出具警示函

8月8日，深圳证监局发布决定，对致同会计师事务所及注册会计师蒋晓明、胡新因在长亮科技2023年年报审计项目中存在问题而采取出具警示函措施。问题包括控制测试、营业收入、应收账款坏账准备、研发费用审计程序执行不到位

2025-08-08

股市要闻

2025-08-08

中富私募违规被警示江苏证监局加强私募合规监管

7月28日，江苏证监局发布公告，指出中富私募基金管理(南京)有限公司合规风控负责人违规兼任投资管理职务，未独立履行职能，决定对其出具警示函，以加强私募基金行业合规管理。

2025-07-28

基金

2025-07-28

私募股权基金违规投资频发监管出手整治

7月25日，两家私募股权投资基金因违规投资被重庆证监局出具警示函，违规情况包括明股实债、借贷投资等。今年以来，重庆证监局已对5家私募股权基金作出处罚。此前，广东华璞股权也因违规被撤销管理人登记。监管部门正在对私募

2025-07-28

基金

2025-07-28

证券从业人员违规销售天风证券营业部连收罚单

近日，重庆市证监局对廖禄林及天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部采取出具警示函措施。分析人士认为，券商营业部违规销售产品屡禁不止，原因在于内控机制薄弱等，应从完善穿透式监管机制等多方面综合解决。

2025-07-27

股市要闻

2025-07-27

海南证监局对易凡私募基金及负责人出具警示函

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施，因其未履行谨慎勤勉义务且未按合同约定披露信息，决定对其及法定代表人周向明出具警示函并记入诚信档案。

2025-07-13

基金

2025-07-13

海南证监局对海南易凡私募采取行政监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定信息披露，决定对其及法定代表人周向明采取出具警示函的行政监管措施。

2025-07-13

基金

2025-07-13

海南证监局对易凡私募基金采取行政监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定向投资者信息披露，决定对其及法定代表人周向明采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库

2025-07-13

基金

2025-07-13

海南证监局对海南易凡私募采取警示函措施

海南证监局公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定信息披露，决定对公司及法定代表人周向明采取出具警示函措施，并记入诚信档案。

2025-07-13

基金

2025-07-13

海南证监局对易凡私募基金及负责人采取监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务且未按合同约定披露信息，对公司及法定代表人周向明采取出具警示函的监管措施。

2025-07-13

基金

2025-07-13

海南证监局对海南易凡私募基金采取监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务且未按合同约定向投资者进行信息披露，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

2025-07-13

基金

2025-07-13

海南证监局对海南易凡私募基金及负责人采取监管措施

海南证监局公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定信息披露，对公司及法定代表人采取出具警示函措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

2025-07-12

基金

2025-07-12

海南证监局对海南易凡私募基金及高管采取行政监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定信息披露，对公司及法定代表人周向明采取出具警示函的措施，并记入资本市场诚信档案。

2025-07-12

基金

2025-07-12

大同证券浙江分公司因管理问题被警示

浙江证监局对大同证券浙江分公司采取出具警示函措施，因其在2021至2024年间未有效管理互联网投资顾问人员，企业微信管理不到位，导致未注册人员接触客户营销。

2025-07-11

股市要闻

2025-07-11

青岛证监局对康大恒远及相关责任人采取警示函措施

青岛证监局近日对山东康大恒远投资管理股份有限公司及其法定代表人康培强、现任总经理逄晓鹏采取出具警示函的监管措施，因其部分基金未按分配决议分配且未信息披露，相关情况已记入证券期货市场诚信档案。

2025-07-06

股市要闻

2025-07-06

厦门证监局对容诚所及3名注会出具警示函涉瑞达期货审计问题

6月23日，厦门证监局对容诚会计师事务所及3名签字注册会计师采取出具警示函措施，因其在瑞达期货年报审计中存在收入审计、函证程序执行不到位及底稿记录不完整等问题，违反了相关规定。

2025-06-24

期货学院

2025-06-24

线上线下控制权变更在即，营收下滑引关注

6月19日晚，线上线下公告称控股股东及实际控制人筹划公司控制权变更。公司主要从事移动信息服务及数字营销业务，但营收持续下滑，2024年营收同比下降23.37%。此外，公司还收到江苏证监局警示函，因数字营销业务收入确认方法不

2025-06-20

股市要闻

2025-06-20

深圳证监局对致同会计师事务所及两注册会计师出具警示函

中富私募违规被警示江苏证监局加强私募合规监管

私募股权基金违规投资频发监管出手整治

证券从业人员违规销售天风证券营业部连收罚单

海南证监局对易凡私募基金及负责人出具警示函

海南证监局对海南易凡私募采取行政监管措施

海南证监局对易凡私募基金采取行政监管措施

海南证监局对海南易凡私募采取警示函措施

海南证监局对易凡私募基金及负责人采取监管措施

海南证监局对海南易凡私募基金采取监管措施

海南证监局对海南易凡私募基金及负责人采取监管措施

海南证监局对海南易凡私募基金及高管采取行政监管措施

大同证券浙江分公司因管理问题被警示

青岛证监局对康大恒远及相关责任人采取警示函措施

厦门证监局对容诚所及3名注会出具警示函涉瑞达期货审计问题

线上线下控制权变更在即，营收下滑引关注

七部门联合推动脑机接口产业创新发展

科技股午后爆发，AI与半导体引领市场新动向

股市要闻：上证指数站上3600点，PEEK材料概念股爆发

期货市场资讯：品种价格波动与投资策略调整

最高法发布民营经济促进法实施意见强化法治保障

8月5日沪指收复3600点低空经济板块迎发展机遇

美股反弹引关注美联储降息预期成焦点

下周A股运行策略：机构观点汇总

国债等债券利息收入增值税政策调整，市场资金配置或分流

A股两融余额突破2万亿元大关，市场活跃度显著提升

2025年7月CPI持平 PPI环比降幅收窄

上纬新材复牌公告：业绩预降，控制权变更存不确定性

沪指再创新高市场震荡孕育新动能

黄金价格震荡走强，市场前景与美联储政策成焦点

黄金期货价格创新高美国关税政策引关注