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警示函

北京证监局对诺壹资产出具警示函 私募基金违规受罚

8月21日，北京证监局对北京诺壹资产管理有限公司出具警示函，因其以私募基金形式成立运作的泽渊合伙未备案，且部分基金财产被挪用，依据规定采取行政监管措施。
2025-08-21
股市要闻
4074 2025-08-21

江苏证监局对北京海润天睿律所出具警示函

8月19日，江苏证监局对北京海润天睿律师事务所采取出具警示函措施，因其在中简科技IPO项目中存在核查验证程序、工作底稿制作及法律意见书出具不规范等问题，违反相关法规。
2025-08-19
证券研报
5048 2025-08-19

川财证券债券业务违规再被警示 监管趋严下券商需重视合规

8月12日，四川证监局对川财证券债券交易业务违规行为出具警示函，这并非其首次因债券业务被罚。财经评论员指出，券商需重视合规内控，未来监管将趋严，券商需通过三维升级稳健展业。
2025-08-14
证券研报
2997 2025-08-14

川财证券债券业务违规被罚，券商合规经营引关注

川财证券因债券交易业务多项违规被四川证监局出具警示函，其债券业务呈现“冰火两重天”态势，承销规模增长但业绩下滑，且合规问题频发。近年来，多家券商因债券业务违规受罚，凸显债券业务合规性挑战，券商需加强内控与合规经营
2025-08-13
证券研报
1995 2025-08-13

深圳证监局对致同会计师事务所及两注册会计师出具警示函

8月8日，深圳证监局发布决定，对致同会计师事务所及注册会计师蒋晓明、胡新因在长亮科技2023年年报审计项目中存在问题而采取出具警示函措施。问题包括控制测试、营业收入、应收账款坏账准备、研发费用审计程序执行不到位
2025-08-08
股市要闻
1904 2025-08-08

中富私募违规被警示 江苏证监局加强私募合规监管

7月28日，江苏证监局发布公告，指出中富私募基金管理(南京)有限公司合规风控负责人违规兼任投资管理职务，未独立履行职能，决定对其出具警示函，以加强私募基金行业合规管理。
2025-07-28
基金
4884 2025-07-28

私募股权基金违规投资频发 监管出手整治

7月25日，两家私募股权投资基金因违规投资被重庆证监局出具警示函，违规情况包括明股实债、借贷投资等。今年以来，重庆证监局已对5家私募股权基金作出处罚。此前，广东华璞股权也因违规被撤销管理人登记。监管部门正在对私募
2025-07-28
基金
2504 2025-07-28

证券从业人员违规销售 天风证券营业部连收罚单

近日，重庆市证监局对廖禄林及天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部采取出具警示函措施。分析人士认为，券商营业部违规销售产品屡禁不止，原因在于内控机制薄弱等，应从完善穿透式监管机制等多方面综合解决。
2025-07-27
股市要闻
4381 2025-07-27

海南证监局对易凡私募基金及负责人出具警示函

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施，因其未履行谨慎勤勉义务且未按合同约定披露信息，决定对其及法定代表人周向明出具警示函并记入诚信档案。
2025-07-13
基金
3649 2025-07-13

海南证监局对海南易凡私募采取行政监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定信息披露，决定对其及法定代表人周向明采取出具警示函的行政监管措施。
2025-07-13
基金
3187 2025-07-13

海南证监局对易凡私募基金采取行政监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定向投资者信息披露，决定对其及法定代表人周向明采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库
2025-07-13
基金
3366 2025-07-13

海南证监局对海南易凡私募采取警示函措施

海南证监局公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定信息披露，决定对公司及法定代表人周向明采取出具警示函措施，并记入诚信档案。
2025-07-13
基金
2285 2025-07-13

海南证监局对易凡私募基金及负责人采取监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务且未按合同约定披露信息，对公司及法定代表人周向明采取出具警示函的监管措施。
2025-07-13
基金
4411 2025-07-13

海南证监局对海南易凡私募基金采取监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务且未按合同约定向投资者进行信息披露，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
2025-07-13
基金
1140 2025-07-13

海南证监局对海南易凡私募基金及负责人采取监管措施

海南证监局公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定信息披露，对公司及法定代表人采取出具警示函措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
2025-07-12
基金
3811 2025-07-12

海南证监局对海南易凡私募基金及高管采取行政监管措施

海南证监局近日公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定，因其未履行谨慎勤勉义务及未按合同约定信息披露，对公司及法定代表人周向明采取出具警示函的措施，并记入资本市场诚信档案。
2025-07-12
基金
3024 2025-07-12

大同证券浙江分公司因管理问题被警示

浙江证监局对大同证券浙江分公司采取出具警示函措施，因其在2021至2024年间未有效管理互联网投资顾问人员，企业微信管理不到位，导致未注册人员接触客户营销。
2025-07-11
股市要闻
1461 2025-07-11

青岛证监局对康大恒远及相关责任人采取警示函措施

青岛证监局近日对山东康大恒远投资管理股份有限公司及其法定代表人康培强、现任总经理逄晓鹏采取出具警示函的监管措施，因其部分基金未按分配决议分配且未信息披露，相关情况已记入证券期货市场诚信档案。
2025-07-06
股市要闻
4465 2025-07-06

厦门证监局对容诚所及3名注会出具警示函 涉瑞达期货审计问题

6月23日，厦门证监局对容诚会计师事务所及3名签字注册会计师采取出具警示函措施，因其在瑞达期货年报审计中存在收入审计、函证程序执行不到位及底稿记录不完整等问题，违反了相关规定。
2025-06-24
期货学院
4233 2025-06-24

线上线下控制权变更在即，营收下滑引关注

6月19日晚，线上线下公告称控股股东及实际控制人筹划公司控制权变更。公司主要从事移动信息服务及数字营销业务，但营收持续下滑，2024年营收同比下降23.37%。此外，公司还收到江苏证监局警示函，因数字营销业务收入确认方法不
2025-06-20
股市要闻
4717 2025-06-20
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2025-09-24

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鼎信通讯E互动回复不准确遭监管警示，涉平头哥技术协议

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