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川财证券债券业务违规再被警示监管趋严下券商需重视合规

8月12日，四川证监局对川财证券债券交易业务违规行为出具警示函，这并非其首次因债券业务被罚。财经评论员指出，券商需重视合规内控，未来监管将趋严，券商需通过三维升级稳健展业。

2025-08-14

2025-08-14

川财证券债券业务违规被罚，券商合规经营引关注

川财证券因债券交易业务多项违规被四川证监局出具警示函，其债券业务呈现“冰火两重天”态势，承销规模增长但业绩下滑，且合规问题频发。近年来，多家券商因债券业务违规受罚，凸显债券业务合规性挑战，券商需加强内控与合规经营

2025-08-13

2025-08-13

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