2025年中国证券业严监管：高额罚单频发，分支机构违规不断
2025年中国证券业‘严监管’贯穿全年，高额罚单集中在投行业务领域，证券公司分支机构仍是违规行为高发区。东海证券因金洲慈航项目未勤勉尽责被罚6000万元，一创投行因鸿达兴业可转债项目督导失职被罚1698万元。监管部门对投行业务质量要求提高，同时完善激励引导机制。证券公司分支机构违规频发，从业人员道德风险与操作风险是主要问题，包括‘老鼠仓’、不当销售与‘飞单’、违规操作客户账户与代客理财等。业内人士指出，证券公司需将合规风控内化为企业文化，构建立体化内控体系，方能在‘严管’常态中行稳致远。
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