严监管 - 焦点财经资讯

2025年中国证券业严监管：高额罚单频发，分支机构违规不断

2025年中国证券业在‘严监管’下，高额罚单集中在投行业务领域，分支机构违规频发。从业人员道德风险与操作风险是主要问题，包括‘老鼠仓’、不当销售与‘飞单’等。证券公司需将合规风控内化为企业文化，构建立体化内控体系

2026-01-05

股市要闻

2026-01-05

安徽资本市场迎来双重进阶

2025年，安徽资本市场在规模扩容与质效提升方面取得显著进展，新增上市公司数量居全国前列，并购重组市场活跃。同时，对科技创新领域的精准滴灌和高效服务提升了区域科创属性。此外，安徽证监局全面落实‘零容忍’监管要求，持续

2025-12-31

股市要闻

2025-12-31

2025年券商罚单特点：严监管、全覆盖、穿透式

2025年券商罚单呈现“严监管、全覆盖、穿透式”核心特征，涉及73家券商，经纪业务违规、投行业务全链条追责等问题频发，监管部门通过高额罚款、市场禁入等手段强化震慑效应。

2025-12-20

股市要闻

2025-12-20

资本市场严监管：66家上市公司被立案调查

7月29日，福州达华智能科技股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。今年以来，已有66家上市公司被立案调查，其中5家涉嫌财务造假。监管部门严监管趋势持续，提升执法透明度，维护市场秩序。

2025-08-02

股市要闻

2025-08-02

2025上半年小贷行业清退潮：严监管下的行业蜕变

2025年上半年，全国超300家小额贷款公司因失联、空壳运营或违规经营等问题被清退出市场。监管趋严下，小贷行业正经历“大洗牌”，尾部加速清退，头部机构逆势扩张，行业向“精耕细作”蜕变。

2025-07-25

市场资讯

2025-07-25

上市公司严监管升级三大趋势揭示造假成本飙升

上市公司严监管再升级，新“国九条”落地后，造假退市动真格，已有9家公司因重大违法进入退市程序。同时，行政、民事、刑事“三罚联动”，造假首恶难逃法网，第三方帮凶也遭狠罚，造假成本飙升。

2025-07-24

股市要闻

2025-07-24

严监管持续：操纵市场与内幕交易遭重拳打击

近年来，监管部门对操纵市场、内幕交易保持高压态势，政策面再次强调严惩此类行为。年内监管层已采取多项行政监管措施或行政处罚决定。违法链条长、手段隐蔽成为新特点，监管部门加大事中事后监管，协同治理实现行刑双向衔接

2025-07-18

证券研报

2025-07-18

年内5家会计所注销证券服务备案审计严监管成常态

证监会官网显示，6月24日北京亚泰和中天运自行申请注销证券服务业务备案。年内已有5家会计所注销此类备案。今年4月，财政部、证监会修订备案管理办法，明确注销情形。业内称注销备案不意味着永久退出，未来仍可再次备案。监

2025-06-25

股市要闻

2025-06-25

支付机构年内领50张罚单严监管常态化

中国人民银行多地分行发布行政处罚决定，4家支付机构领罚，年内支付机构已收到50张罚单。监管采取“双罚”制，严监管常态化，罚金分化，监管关注点向数据合规、信息安全、跨境支付等领域延伸。

2025-06-25

股市要闻

2025-06-25

2025年中国证券业严监管：高额罚单频发，分支机构违规不断

安徽资本市场迎来双重进阶

2025年券商罚单特点：严监管、全覆盖、穿透式

资本市场严监管：66家上市公司被立案调查

2025上半年小贷行业清退潮：严监管下的行业蜕变

上市公司严监管升级三大趋势揭示造假成本飙升

严监管持续：操纵市场与内幕交易遭重拳打击

年内5家会计所注销证券服务备案审计严监管成常态

支付机构年内领50张罚单严监管常态化

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