违规行为 - 焦点财经资讯

2025年中国证券业严监管：高额罚单频发，分支机构违规不断

2025年中国证券业在‘严监管’下，高额罚单集中在投行业务领域，分支机构违规频发。从业人员道德风险与操作风险是主要问题，包括‘老鼠仓’、不当销售与‘飞单’等。证券公司需将合规风控内化为企业文化，构建立体化内控体系

2026-01-05

股市要闻

2026-01-05

广期所强化监管力度打击违规行为

广州期货交易所（广期所）在强监管、防风险、促高质量发展中，持续加强监管力度，严厉打击违规行为，保障市场平稳运行。12月以来处理多起异常交易行为，并对违规客户采取严厉措施。

2025-12-17

期货研报

2025-12-17

全国股转公司强化新三板自律监管，严惩违规行为

全国股转公司对113家未按期披露年报的新三板公司及6宗其他违规行为给予纪律处分，涵盖信息披露、公司治理等多方面违规，并剖析典型担保违规案，强调将持续强化自律监管。

2025-08-13

股市要闻

2025-08-13

证监会出手多公司因信息披露违规遭立案

7月25日晚间，*ST沐邦、瑞贝卡、*ST万方等多家公司因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会立案告知书。相关公司表示将积极配合调查，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

2025-07-26

股市要闻

2025-07-26

68款移动应用违规收集个人信息含银泰证券、财达证券

近日，国家网络安全通报中心检测发现68款移动应用存在违法违规收集使用个人信息情况，其中包括银泰证券的《银泰掌易宝》和财达证券的《财达财日昇》，两款应用均存在多项违规行为，引发社会关注。

2025-07-13

股市要闻

2025-07-13

证券从业违规频发多地证监局出手整治

近日，重庆证监局对熊某擅自卖出股票及伪造对账单行为出具警示函。近期，宁波、厦门、浙江等地证监局也相继对证券从业人员违规行为采取行政监管措施，并记入诚信档案，彰显监管力度。

2025-07-08

股市要闻

2025-07-08

深交所强化监管：多起违规行为受处分，证券异常交易受监控

深交所对多起信息披露及规范运作违规行为进行纪律处分，发出多份函件，并对证券异常交易行为采取自律监管措施，核查上市公司重大事项，上报涉嫌违法违规案件线索。

2025-07-04

股市要闻

2025-07-04

私募行业乱象频现监管亮剑促规范

今年以来，私募行业乱象频现，监管部门频频“亮剑”。深圳证监局通报显示，部分私募机构主业不足，“副业”花样百出，甚至沦为利益输送、非法集资的通道。专家建议完善法律法规，加强监管力度，促进行业健康有序发展。

2025-06-25

股市要闻

2025-06-25

证券投资咨询机构违规频发行业价值观待重塑

证券投资咨询机构因内部制度不完善、误导性营销宣传等违规行为频发，年内已有40家持牌机构收到监管函，13家被暂停新增客户。专家指出，提升执业质量需重塑行业价值观，加强内部管理和职业道德教育。

2025-06-22

股市要闻

2025-06-22

陆家嘴信托因多项违规被罚房地产业务成重灾区

6月20日，陆家嘴国际信托有限公司因关联交易管理不到位等多项违规行为被青岛金融监管局罚款420万元。2024年，该公司已收到3张与房地产业务相关的罚单，涉及罚款金额巨大，且财报数据显示其营收、净利润均下滑，自营资产不良率

2025-06-21

股市要闻

2025-06-21

同花顺云总经理赵远因违规行为遭监管谈话

财中社11月25日电根据浙江证监局在2024年11月25日发布的公告，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，该公司在营销宣传中使用部分客户成功案例和业绩展示，且未

2024-11-25

股市要闻

2024-11-25

2025年中国证券业严监管：高额罚单频发，分支机构违规不断

广期所强化监管力度打击违规行为

全国股转公司强化新三板自律监管，严惩违规行为

证监会出手多公司因信息披露违规遭立案

68款移动应用违规收集个人信息含银泰证券、财达证券

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