资本市场高质量发展下 投行违规罚单频现
当资本市场高质量发展成为核心导向，作为“看门人”的券商投行业务，其合规底线正经受持续且严格的检验。2025年投行违规罚单不减反增，截至12月8日，监管发布券商投行业务罚单合计64张，波及32家券商及84名责任人。监管罚单密集落地，既勾勒出行违规行为典型图景，更释放“扶优限劣”信号。监管层对投行执业质量进行全面校准，推动行业从“规模扩张”向“质量优先”转型。罚单类别显示，尽职调查不规范是突出问题，占比超八成，成为投行违规“重灾区”。各类罚单指向的核心共性是券商未充分履行勤勉尽责义务，内控把关漏洞明显。部分券商并非传统投行业务大户，但相关罚单并不少见，反映出投行业务质量问题已成行业挑战。值得注意的是，“机构罚+个人罚”同步落地案例增多，形成监管震慑合力。一创投行“没一罚三”1998万元，持续督导违规遭罚较多。监管对投行领域违法违规行为“零容忍”，证监会主席吴清强调对少数问题券商要依法从严监管，违法的从严惩治。年内64张投行罚单是对过往整治，更是对未来警示。
声明：
- 风险提示：以上内容仅来自互联网，文中内容或观点仅作为原作者或者原网站的观点，不代表本站的任何立场，不构成与本站相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。本站竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此本站不做任何保证和承诺。
- 本站认真尊重知识产权及您的合法权益，如发现本站内容或相关标识侵犯了您的权益，请您与我们联系删除。
推荐文章：