违规罚单 - 焦点财经资讯

资本市场高质量发展下投行违规罚单频现

当资本市场高质量发展成为核心导向，券商投行业务合规底线经受考验。2025年投行违规罚单不减反增，监管发布64张罚单波及32家券商及84名责任人。各类罚单指向券商未充分履行勤勉尽责义务，内控漏洞明显。一创投行“没一罚三

2025-12-08

2025-12-08

2025上半年券商监管升级：严惩违规，净化市场

2025年上半年，资本市场监管力度持续升级，券商行业成为重点规范对象。监管部门针对64家券商累计开具超200张罚单，涵盖经纪、投行等核心业务领域，严监管体系已成型。投行业务成为违规行为“高发地”，经纪业务中的从业人员违

2025-07-07

2025-07-07

国投证券深圳分公司遭罚单证券业违规乱象频发

深圳证监局披露国投证券深圳分公司罚单，指出其存在多项违规行为。证券业违规乱象频发，包括承诺收益、帮客户“通关”、无证展业等。监管修订准则，约束从业人员行为，推动培养德才兼备的金融人才队伍。

2025-06-27

2025-06-27

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