证券从业人员违规销售 天风证券营业部连收罚单

又有证券从业人员被监管“点名”。

近日，重庆市证监局开出两张罚单。廖禄林在天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品，被出具警示函。该营业部也因未能有效防范相关合规风险，同步收到警示函。

受访分析人士认为，券商营业部违规销售产品屡禁不止，原因在于内控机制薄弱、员工违规行为未能有效规制、客户适当性管理不足等。应从完善穿透式监管机制、创新科技治理手段、强化行业协同治理等多方面综合解决。

连收两张罚单

7月25日，重庆市证监局对廖禄林及天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部采取出具警示函措施。

经查，廖禄林在该营业部从业期间，存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品的情况，被监管出具警示函。

该营业部未能有效防范相关合规风险，违反了《合规管理办法》规定，被出具警示函。

监管部门对机构与个人分别采取警示函措施，体现了“双罚制”的监管趋势。

内控机制不足

近期，部分券商从业人员合规意识淡薄，经纪业务违规销售屡禁不止。

6月13日，黑龙江省证监局开出两张罚单。郑彩芳在江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部任职期间，向客户销售非江海证券代销的产品，被出具警示函。该营业部也因对此事项“失察”，以及合规有效性不足同步收到警示函。

上海市海华永泰律师事务所高级合伙人孙宇昊律师表示，违规销售屡禁不止的原因包括：一是内控、风控制度不足；二是员工违规行为未能有效规制；三是客户适当性管理不足。

创新科技治理手段

证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责。

针对营业部违规销售的解决对策，孙宇昊建议，完善穿透式监管机制，升级合规管理系统；完善责任分配体系，建立阶梯式处罚机制；创新科技治理手段，部署区块链存证系统；强化行业协同治理，完善举报激励机制。

（文章来源：国际金融报）

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