大同证券浙江分公司因管理问题被警示
浙江证监局披露关于对大同证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定。经查，在2021年4月至2024年3月期间，该公司存在多项问题：未对互联网投资顾问人员进行有效管理，对企业微信的管理也不到位，导致未在中国证券业协会注册登记的人员通过公司企业微信接触客户，并向客户进行营销活动。这些问题反映出该公司在内部管理和合规方面存在明显漏洞。
（文章来源：南方财经网）
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