中银证券因人员资质违规收警示函,基金销售监管加码
【导读】未落实人员资质管理要求,中银证券1营业部及2责任人收警示函
又有基金销售机构,因从业人员“无证上岗”被罚。
内蒙古证监局最新发布的罚单显示,中银国际证券股份有限公司(以下简称中银证券)一营业部及两位责任人因基金代销业务违规,被采取出具警示函的行政监管措施。
今年以来,基金销售监管呈加码趋势。截至目前,已有多地证监局对辖区内存在问题的基金代销机构出具二十余张罚单,其中,基金销售“无证上岗”是代销机构违规“重灾区”。
中银证券1营业部及2责任人被出具警示函
日前,内蒙古证监局披露三则处罚决定书,指出中银证券呼和浩特新华东街证券营业部存在未落实人员资质管理要求,未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形。
监管要求该营业部认真吸取教训,增强合规意识,并在收到决定书之日起30日内提交书面报告。除营业部外,两位相关责任人也受到处罚。
事实上,这并非中银证券首次因人员“无证上岗”被罚。2024年9月,绍兴迪荡湖路营业部同样因违规行为被浙江证监局警示。
“无证上岗”成基金代销违规“重灾区”
根据监管发布的消息,今年以来多家代销机构因基金销售业务人员资质问题被监管开具罚单。如6月27日,江苏证监局披露,因基金销售业务存在问题,对江阴银行、无锡农商行和江南农商行采取监管措施。
部分销售人员无证上岗,违背了基金销售业务对从业人员资质的基本要求。按照相关规定,从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。
此外,基金销售机构应当强化人员资质管理,确保基金销售人员具有基金从业资格。一位第三方评价人士介绍道:“未来代销渠道需要切实加强合规风控建设,严守底线。”
(文章来源:中国基金报)
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