监管措施 - 焦点财经资讯

2026-04-03

深交所：本周共对151起证券异常交易行为采取自律监管措施

2026-04-03

2026-04-03

深交所采取自律监管措施应对证券异常交易

本周深交所对120起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及多种异常交易情形。特别是“ST京蓝”股价波动异常，公司已停牌核查并发布风险提示。深交所对相关投资者采取暂停交易等监管措施。

2026-03-13

2026-03-13

深交所对199起证券异常交易行为采取监管措施

深交所3月2日至3月6日对199起证券异常交易行为采取自律监管措施，并对股价异常波动的“豫能控股”进行重点监控，同时核查6起上市公司重大事项并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

2026-03-06

2026-03-06

北交所强化市场监管打击证券异常交易行为

北交所公布最新一周交易监管动态，对21起证券异常交易行为采取自律监管措施，并持续打击此类行为。同时，对存在虚假记载的路桥信息11名时任董监高人员作出纪律处分决定。

2026-02-09

2026-02-09

深交所对证券异常交易行为采取监管措施嘉美包装、锋龙股份股价大涨

深交所对233起证券异常交易行为采取自律监管措施，嘉美包装和锋龙股份因股价异常波动被重点监控。两家公司股价均大幅上涨，其中嘉美包装股价大涨与公司控制权变更有关，锋龙股份则与优必选的收购有关。

2026-02-07

2026-02-07

国际金银价格大幅震荡监管措施加强短期警惕金价回调

国际市场金银价格大幅震荡，NYMEX钯主力合约跌逾12%，铂主力合约跌逾10%。多家机构上调金银价格预期，加拿大皇家银行预计金价年底可能高达7100美元/盎司。同时，上期所和广期所对涉嫌违规客户进行监管措施。分析人士提醒短期

2026-01-28

2026-01-28

上期所连续两日对涉嫌未申报实际控制关系的客户进行监管

上期所连续两日发布公告，对在锡、白银期货品种交易中涉嫌未申报实际控制关系的客户采取限制开仓和限制出金的监管措施。

2026-01-27

期货研报

2026-01-27

上期所出手：监管措施与交易限额调整

上期所对相关客户采取限制开仓、限制出金监管措施，并调整白银、锡期货相关合约交易限额及铜、铝期货相关合约涨跌停板幅度和交易保证金比例。

2026-01-26

2026-01-26

上海期货交易所对相关客户采取监管措施

上海期货交易所宣布对3组16名在锡、白银期货交易中涉嫌未申报实际控制关系的客户实施限制开仓1个月及限制出金的监管措施。

2026-01-26

2026-01-26

交易所紧急降温：金属品种价格飙升引发风险警示

近期，随着多个金属品种价格接连创下历史新高，交易所纷纷出手降温，发布多项通知以提示风险并调整相关期货合约的涨跌停板幅度和保证金比例。业内人士指出，金属品种的价格在短期内已显著脱离基本面，投机氛围浓厚，给市场带来潜

2025-12-27

期货学院

2025-12-27

广期所公告：对部分客户采取限制开仓监管措施

近期，广州期货交易所对一组5名涉嫌未按规定申报实际控制关系的客户采取了限制开仓3个月的监管措施。此举旨在规范交易行为，保障市场稳定。

2025-12-26

2025-12-26

碳酸锂价格再创新高供需双强格局引关注

12月26日，碳酸锂价格再度突破，主力合约涨超8%，年内涨幅达67.29%。此番涨价的背后是产业链上游的供给收缩预期，以及监管部门的防范措施。机构对后市看法不一，但普遍认为存在波动风险。

2025-12-26

期货研报

2025-12-26

广州期货交易所限制开仓监管措施

广州期货交易所近期对7名客户采取限制开仓6个月的监管措施，因其在多晶硅期货相关合约持仓数量超过交易所规定的持仓限额。

2025-12-13

2025-12-13

国瓷材料股东会治理漏洞曝光，关联股东违规遭监管

国瓷材料因股东会关联交易议案审议中关联股东未回避表决，及计票环节存在漏洞，遭山东证监局和深交所监管。董秘许少梅担责，公司承诺整改并强调不影响经营。

2025-09-12

2025-09-12

上交所8月25日至29日沪市监管：严打异常交易，强化上市公司监管

8月29日，上交所通报了8月25日至29日沪市监管情况。市场交易监管方面，对292起异常交易行为采取措施，重点监控多只异常波动股票。上市公司监管方面，发送8份监管函件，要求披露12份补充公告，并提请26单内幕交易、异常交易核查。

2025-08-29

2025-08-29

上交所强化证券监管，8月18日至22日采取多项措施

8月22日上交所发布沪市监管概览，8月18日至22日对253起证券异常交易采取监管措施，重点监控异常波动股票，并专项核查上市公司重大事项。同时发送9份监管函件，要求披露补充公告，加大信息披露与股价异常联动监管。

2025-08-22

2025-08-22

沪深股市“三连涨” 上交所严监管上纬新材异动

周三沪深股市实现“三连涨”，主要大盘单边上扬，多指数刷新反弹新高。上纬新材因业绩预降及上交所监管措施触及跌停，影响多家爆炒股票。经济学家表示监管层对恶炒股价态度严厉，缺乏竞争力个股将步入调整。

2025-08-06

2025-08-06

中银证券因人员资质违规收警示函，基金销售监管加码

中银证券一营业部及两位责任人因未落实人员资质管理要求，被内蒙古证监局出具警示函。今年以来，基金销售监管呈加码趋势，多家代销机构因人员资质问题被罚，其中“无证上岗”成违规重灾区。

2025-07-21

2025-07-21

北交所2025上半年审核动态：强化信息披露监管

北京证券交易所发布2025年上半年发行上市审核动态，受理115家企业申请，上市6家，融资金额达19.23亿元。针对信息披露违规等问题，采取多项监管措施，强调信息披露质量四大要点，确保市场透明度和投资者利益。

2025-07-17

2025-07-17

2025上半年券商行业监管高压：107名从业人员被点名

2025年上半年，中国资本市场活跃，全面注册制深化推进。证监会系统对证券从业人员监管持续高压，已有107名从业人员被点名，涉及47家券商，中信证券被关联数量居首。监管措施包括罚款、警示等，强调压实“看门人”责任，多项并举打

2025-07-07

2025-07-07

深交所强化监管：多起违规行为受处分，证券异常交易受监控

深交所对多起信息披露及规范运作违规行为进行纪律处分，发出多份函件，并对证券异常交易行为采取自律监管措施，核查上市公司重大事项，上报涉嫌违法违规案件线索。

2025-07-04

2025-07-04

2025上半年资本市场监管：靶向治理违法违规.

2025年上半年，沪深北三大证券交易所对资本市场违法违规行为进行靶向治理，涉事公司数量和违法违规行为均大幅下降。信息披露违法违规仍是“顽疾”，监管持续紧盯并强化法规建设。同时，监管部门通过靶向施策提升精准度，严打财

2025-07-04

2025-07-04

2025上半年资本市场监管：靶向治理违法违规

2025-07-04

2025-07-04

新版《上市公司信息披露管理办法》实施多家公司信披违规受罚

新版修订《上市公司信息披露管理办法》7月1日正式实施，强化重点事项监管。7月1日已有公司因信披问题被交易所点名，6月也有十数家公司受监管措施。多家公司因业绩预告与年报不符、信息披露不完整等违规行为受罚，专家强调

2025-07-03

2025-07-03

江苏证监局对三家农商行基金业务问题采取监管措施

江苏证监局对江苏三家农商行的基金业务现场检查发现，江阴农商行、无锡农商行被出具警示函，江南农商行被责令改正，均需提交整改报告，问题集中在制度建设、风控和信息报送。

2025-06-30

基金

2025-06-30

稳定币市场升温：Circle上市引爆投资热情

稳定币第一股圆环公司（Circle）在纽交所上市首日大涨168%，点燃市场热情。稳定币市场升温，总市值升至约2500亿美元。稳定币特性受青睐，监管措施明确，但风险与挑战不容忽视。

2025-06-19

期货学院

2025-06-19

五矿证券保荐项目涉财务造假，投行业务频遭监管

五矿证券保荐的广道数字被查涉嫌财务造假，造假时间持续6年半。五矿证券作为保荐人未发现造假，面临行政处罚和民事赔偿责任。2024年以来，五矿证券IPO项目颗粒无收，投行业务手续费净收入大幅下降，且半年内三次遭到监管查处。

2025-06-18