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首页 > TAG信息列表 > 无证上岗
无证上岗

中银证券因人员资质违规收警示函,基金销售监管加码

中银证券一营业部及两位责任人因未落实人员资质管理要求,被内蒙古证监局出具警示函。今年以来,基金销售监管呈加码趋势,多家代销机构因人员资质问题被罚,其中“无证上岗”成违规重灾区。
2025-07-21
证券研报
3053 2025-07-21
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