国投证券深圳分公司遭罚单 证券业违规乱象频发

　　一张罚单涉及这家券商分公司多起违规事项。

　　6月25日晚间，深圳证监局披露国投证券深圳分公司罚单。就罚单表述来看，国投证券深圳分公司至少存在三项违规行为：一是存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益；二是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售；三是个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识测评答案等违规情形。

　　深圳证监局根据相关法规，对国投证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。经纪业务作为券商营收的“基本盘”，违规操作时有发生，主要集中在违规开展业务、合规管理不到位等情形。

　　承诺收益，往往面临纠纷和索赔

　　部分从业人员承诺或保证收益，诱导客户投资，一旦产品收益未达预期，从业者往往面临索赔或投诉纠纷。5月，国投证券员工吴瑜、粤开证券员工梁城林均被出具警示函。

　　帮客户“通关”，屡禁不止

　　为客户提供答案或直接代为填写的情况在分支机构并不少见。4月，信达证券无锡金融一街证券营业部及员工吴强盛被江苏证监局出具警示函。2月，平安证券浙江分公司及员工韩冰清一同被浙江监管局出具警示函。

　　无证展业一直存在

　　证券从业人员无证展业正成为经纪业务的高频违规行为。年内已有至少5家券商出现该类违规，合计收到7张罚单。无证展业涉及的主要业务类别是基金销售和投资顾问。

　　监管修订准则，约束从业人员行为

　　去年9月，中国证券业协会正式修订发布《证券从业人员职业道德准则》，强调加强从业人员管理的重要性，推动培养德才兼备的金融人才队伍。证监会副主席陈华平曾表示，将在证券基金期货行业中大力弘扬诚实守信等中国特色金融文化。

（文章来源：财联社）

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