证券从业人员 - 焦点财经资讯

证券从业人员违规销售天风证券营业部连收罚单

近日，重庆市证监局对廖禄林及天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部采取出具警示函措施。分析人士认为，券商营业部违规销售产品屡禁不止，原因在于内控机制薄弱等，应从完善穿透式监管机制等多方面综合解决。

2025-07-27

2025-07-27

证券从业人员违规炒股频发监管重拳出击

7月23日厦门证监局披露3张涉及证券从业人员违规买卖证券的行政处罚决定书。2025年上半年各地证监局已发布10张此类罚单，监管对证券从业人员违规炒股行为持续强化执法。

2025-07-24

2025-07-24

证券从业违规频发多地证监局出手整治

近日，重庆证监局对熊某擅自卖出股票及伪造对账单行为出具警示函。近期，宁波、厦门、浙江等地证监局也相继对证券从业人员违规行为采取行政监管措施，并记入诚信档案，彰显监管力度。

2025-07-08

2025-07-08

国投证券深圳分公司遭罚单证券业违规乱象频发

深圳证监局披露国投证券深圳分公司罚单，指出其存在多项违规行为。证券业违规乱象频发，包括承诺收益、帮客户“通关”、无证展业等。监管修订准则，约束从业人员行为，推动培养德才兼备的金融人才队伍。

2025-06-27

2025-06-27

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