违规 - 焦点财经资讯

巨丰投顾一分公司被罚“停新”3个月！荐股乱象频遭投诉、退费难成重灾区.

　　近日，江苏证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（下称“巨丰投顾”）无锡分公司下发行政监管决定书，查实该公司存在内控缺失、虚假误导宣传、自媒体违规荐股、投资者适当性管理缺位等七大类违规问题，决定对其作出责令改

2026-06-09

2026-06-09

巨丰投顾一分公司被罚“停新”3个月！荐股乱象频遭投诉、退费难成重灾区

　　近日，江苏证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（下称“巨丰投顾”）无锡分公司下发行政监管决定书，查实该公司存在内控缺失、虚假误导宣传、自媒体违规荐股、投资者适当性管理缺位等七大类违规问题，决定对其作出责令改

2026-06-09

2026-06-09

密集亮剑！多家期交所整治实控账户违规异常交易查处量同比翻倍

　　期货市场监管持续收紧，再现密集惩戒动作。
　　5月29日，广州期货交易所（下称广期所）宣布，近期调查审理了3起违规案件，决定对9名违规客户实施纪律处分。同一天，上海期货交易所（下称上期所）发布信息：1组实际控制关系账户在相

2026-06-01

2026-06-01

密集亮剑！多家期交所整治实控账户违规异常交易查处量同比翻倍.

　　期货市场监管持续收紧，再现密集惩戒动作。
　　5月29日，广州期货交易所（下称广期所）宣布，近期调查审理了3起违规案件，决定对9名违规客户实施纪律处分。同一天，上海期货交易所（下称上期所）发布信息：1组实际控制关系账户在相

2026-06-01

2026-06-01

因涉嫌信息披露违法违规 *ST仕净被证监会立案调查！.

　　5月19日晚，*ST仕净（301030）公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司收到中国证监会下发的立案告知书。
　　*ST仕净被监管立案，距离其被实施退市风险警示尚不足半月。
　　4月30日，公司披露2025年年度报告，2025年度经审计期

2026-05-20

2026-05-20

因涉嫌信息披露违法违规 *ST仕净被证监会立案调查！

　　5月19日晚，*ST仕净（301030）公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司收到中国证监会下发的立案告知书。
　　*ST仕净被监管立案，距离其被实施退市风险警示尚不足半月。
　　4月30日，公司披露2025年年度报告，2025年度经审计期

2026-05-20

2026-05-20

突发！这家公司因涉嫌信息披露误导性陈述违法违规被证监会立案|盘后公告集锦.

　　今日聚焦
　　【巨力索具：因涉嫌信息披露误导性陈述违法违规被证监会立案】
　　巨力索具(002342.SZ)公告称，公司收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露误导性陈述违法违规，中国证监会决定对公司立案。

2026-05-15

2026-05-15

突发！这家公司因涉嫌信息披露误导性陈述违法违规被证监会立案|盘后公告集锦

　　今日聚焦
　　【巨力索具：因涉嫌信息披露误导性陈述违法违规被证监会立案】
　　巨力索具(002342.SZ)公告称，公司收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露误导性陈述违法违规，中国证监会决定对公司立案。

2026-05-15

2026-05-15

市场监管总局：严查算法违规乱象规范市场竞争秩序

　　记者今天（13日）从市场监管总局发布会了解到，市场监管总局将部署开展反不正当竞争专项执法。聚焦平台经济、民生、科技创新等重点领域，统筹运用各类反不正当竞争措施，综合整治“内卷式”竞争，推动形成优质优价、良性竞争

2026-05-14

2026-05-14

打新违规，公募暴露新问题.

　　财联社5月13日讯百亿私募林园投资因网下询价存在高达十类违规情形被中证协采取自律措施，引发市场较大关注。仅隔2日，同样因网下询价存在违规情形，长信基金被上交所予以监管警示。
　　据公开可查信息，监管近年来披露

2026-05-13

2026-05-13

打新违规，公募暴露新问题

　　财联社5月13日讯百亿私募林园投资因网下询价存在高达十类违规情形被中证协采取自律措施，引发市场较大关注。仅隔2日，同样因网下询价存在违规情形，长信基金被上交所予以监管警示。
　　据公开可查信息，监管近年来披露

2026-05-13

2026-05-13

又见大股东违规占资！节能铁汉1.83亿元尚未收回.

　　1.83亿元资金占用，至今未还。深交所的一纸罚单曝光了节能铁汉原大股东留下的一笔旧账。

　　受累资金占用影响，不仅上市公司被公开谴责，公司前董事长还被公开认定3年不适合担任上市公司“董监高”。这究竟是怎么

2026-05-08

2026-05-08

又见大股东违规占资！节能铁汉1.83亿元尚未收回

　　1.83亿元资金占用，至今未还。深交所的一纸罚单曝光了节能铁汉原大股东留下的一笔旧账。

　　受累资金占用影响，不仅上市公司被公开谴责，公司前董事长还被公开认定3年不适合担任上市公司“董监高”。这究竟是怎么

2026-05-08

2026-05-08

林园投资十项违规被通报，网下打新“搭便车”如何破？.

　　近日，中证协向百亿级私募林园投资发布网下投资者自律措施决定书，指出林园投资在2025年12月开展的新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中，存在十类违规情形。
　　具体的违规情形包括：定价依据不充分，新股研究报

2026-05-05

2026-05-05

林园投资十项违规被通报，网下打新“搭便车”如何破？

　　近日，中证协向百亿级私募林园投资发布网下投资者自律措施决定书，指出林园投资在2025年12月开展的新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中，存在十类违规情形。
　　具体的违规情形包括：定价依据不充分，新股研究报

2026-05-05

2026-05-05

三重违规查实！昔日百亿私募实控人遭终身市场禁入新三板对倒交易早已埋雷.

　　五一节前，上海证监局公告称，上海雷根资产管理有限公司（以下简称：雷根资管）实控人李某龙被采取终身证券市场禁入措施。该局明确指出，雷根资管违规行为严重违反市场公开公平公正原则，严重损害资本市场投资者权益，影响恶劣，李

2026-05-04

2026-05-04

三重违规查实！昔日百亿私募实控人遭终身市场禁入新三板对倒交易早已埋雷

　　五一节前，上海证监局公告称，上海雷根资产管理有限公司（以下简称：雷根资管）实控人李某龙被采取终身证券市场禁入措施。该局明确指出，雷根资管违规行为严重违反市场公开公平公正原则，严重损害资本市场投资者权益，影响恶劣，李

2026-05-04

2026-05-04

林园投资被查事出违规打新！多家知名私募被罚.

　　又一百亿私募网下打新违规被采取自律措施。
　　五一节前，中证协面向林园投资发布网下投资者自律措施决定书，指出林园投资在2025年12月开展的新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中，存在十类违规情形。该会已

2026-05-04

2026-05-04

林园投资被查事出违规打新！多家知名私募被罚

　　又一百亿私募网下打新违规被采取自律措施。
　　五一节前，中证协面向林园投资发布网下投资者自律措施决定书，指出林园投资在2025年12月开展的新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中，存在十类违规情形。该会已

2026-05-04

2026-05-04

监管亮剑！已有41家公司被立案.

　　2026年以来，A股市场监管“风暴”持续升级，证监会等监管部门紧盯上市公司信息披露违法违规等事项，立案调查节奏快、力度大，同期立案公司数量创近三年同期新高。Wind数据显示，截至4月底，年内已有41家上市公司被立案调查（部

2026-05-02

2026-05-02

监管亮剑！已有41家公司被立案

　　2026年以来，A股市场监管“风暴”持续升级，证监会等监管部门紧盯上市公司信息披露违法违规等事项，立案调查节奏快、力度大，同期立案公司数量创近三年同期新高。Wind数据显示，截至4月底，年内已有41家上市公司被立案调查（部

2026-05-02

2026-05-02

精准整治资本市场违规减持.

　　千里之堤，溃于蚁穴。资本市场要行稳致远，离不开对风险隐患的排查防范。长期以来，部分上市公司股东高比例突击套现、借道信托与资管计划变相减持等乱象屡禁不止。近日，中国证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则

2026-04-27

2026-04-27

精准整治资本市场违规减持

　　千里之堤，溃于蚁穴。资本市场要行稳致远，离不开对风险隐患的排查防范。长期以来，部分上市公司股东高比例突击套现、借道信托与资管计划变相减持等乱象屡禁不止。近日，中国证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则

2026-04-27

2026-04-27

一夜4家公司被立案！信披违规花样翻新，监管追责再升级

　　4月23日，A股市场四只个股集体跌停——兰石重装、欢瑞世纪、傲农生物、*ST数源。
　　行情变动源于前一晚公告，上述四家公司因涉嫌信息披露违法违规，陆续收到证监会《立案告知书》。
　　其中，兰石重装的情况稍显特殊

2026-04-24

2026-04-24

一夜4家公司被立案！信披违规花样翻新，监管追责再升级.

　　4月23日，A股市场四只个股集体跌停——兰石重装、欢瑞世纪、傲农生物、*ST数源。
　　行情变动源于前一晚公告，上述四家公司因涉嫌信息披露违法违规，陆续收到证监会《立案告知书》。
　　其中，兰石重装的情况稍显特殊

2026-04-24

2026-04-24

欢瑞世纪因涉嫌信披违规被证监会立案，涉2022年税收收益违规处理.

　　2026年 4月22日，欢瑞世纪（000892.SZ）发布公告称，公司于4月21日正式收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案调查。

　　公告称，本次立案调查的核心指向为公司2022年计提增值

2026-04-23

2026-04-23

欢瑞世纪因涉嫌信披违规被证监会立案，涉2022年税收收益违规处理

　　2026年 4月22日，欢瑞世纪（000892.SZ）发布公告称，公司于4月21日正式收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案调查。

　　公告称，本次立案调查的核心指向为公司2022年计提增值

2026-04-23

2026-04-23

严打违规减持！证监会出手了.

　　【导读】证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则（征求意见稿）》公开征求意见
　　4月17日，证监会发布消息称，为深入贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神，全面完善减持规

2026-04-18

2026-04-18

严打违规减持！证监会出手了

　　【导读】证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则（征求意见稿）》公开征求意见
　　4月17日，证监会发布消息称，为深入贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神，全面完善减持规

2026-04-18

2026-04-18

监管再出新规打击各类违规减持处罚五类从轻、六类从重.

　　严厉打击各类违规减持，监管再出新规。
　　4月17日，证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》公开征求意见。本次规则聚焦违规转让证券行为的认定标准、裁量阶次与量罚情节，将违规行为按危害性划分为三大类别，配

2026-04-18

2026-04-18

监管再出新规打击各类违规减持处罚五类从轻、六类从重

　　严厉打击各类违规减持，监管再出新规。
　　4月17日，证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》公开征求意见。本次规则聚焦违规转让证券行为的认定标准、裁量阶次与量罚情节，将违规行为按危害性划分为三大类别，配

2026-04-18

2026-04-18

证监会，最新发布！剑指各类违规减持.

　　4月17日，证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》）公开征求意见，旨在全面完善减持规则体系，严厉打击各类违规减持。
　　《规则》规范了“违规转让证券”的认定，违规转让证券的类型多样，为便于执

2026-04-18

2026-04-18

证监会，最新发布！剑指各类违规减持

　　4月17日，证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》）公开征求意见，旨在全面完善减持规则体系，严厉打击各类违规减持。
　　《规则》规范了“违规转让证券”的认定，违规转让证券的类型多样，为便于执

2026-04-18

2026-04-18

减持“红线”升级！证监会出手新规征求意见.

　　严打各类违规减持！
　　4月17日，证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》）公开征求意见，旨在全面完善减持规则体系，严厉打击各类违规减持。
　　《规则》规范“违规转让证券”的认定，违规转让证

2026-04-17

2026-04-17

减持“红线”升级！证监会出手新规征求意见

　　严打各类违规减持！
　　4月17日，证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》）公开征求意见，旨在全面完善减持规则体系，严厉打击各类违规减持。
　　《规则》规范“违规转让证券”的认定，违规转让证

2026-04-17

2026-04-17

去年公募罚单透视：易方达等33家领罚，合规内控违规高发

　　随着2025年基金年报的集中披露，公募基金行业全年监管处罚情况浮出水面。南都·湾财社记者根据证监会及各地方证监局官网公开信息不完全统计发现，2025年全年共有33家公募基金管理公司收到行政监管措施决定书或行政处

2026-04-10

2026-04-10

去年公募罚单透视：易方达等33家领罚，合规内控违规高发.

　　随着2025年基金年报的集中披露，公募基金行业全年监管处罚情况浮出水面。南都·湾财社记者根据证监会及各地方证监局官网公开信息不完全统计发现，2025年全年共有33家公募基金管理公司收到行政监管措施决定书或行政处

2026-04-10

2026-04-10

涉嫌信披违法违规！能特科技被证监会立案.

　　【导读】能特科技因涉嫌信披违法违规而被证监会立案

　　4月1日，能特科技发布公告称，公司收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据法律法规，中国证监会决定对公司立案。
　　目前，公司各项

2026-04-02

2026-04-02

涉嫌信披违法违规！能特科技被证监会立案

　　【导读】能特科技因涉嫌信披违法违规而被证监会立案

　　4月1日，能特科技发布公告称，公司收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据法律法规，中国证监会决定对公司立案。
　　目前，公司各项

2026-04-02

2026-04-02

一季度券商密集收罚单：涉及近30家券商，投行、经纪业务违规频发.

　　今年一季度，券商行业遭遇密集监管风暴。
　　据贝壳财经记者不完全统计，2026年一季度，近30家券商及旗下从业人员收到了来自证监会及各地证监局、交易所等多个部门的70余张罚单。其中，投行、经纪业务是违规“重灾区”，

2026-04-01

2026-04-01

一季度券商密集收罚单：涉及近30家券商，投行、经纪业务违规频发

　　今年一季度，券商行业遭遇密集监管风暴。
　　据贝壳财经记者不完全统计，2026年一季度，近30家券商及旗下从业人员收到了来自证监会及各地证监局、交易所等多个部门的70余张罚单。其中，投行、经纪业务是违规“重灾区”，

2026-04-01

2026-04-01

海澜之家因违规被暂停全军采购活动资格

近日，海澜之家集团因中标后未签合同被军队采购管理部门暂停全军采购活动资格。该公司是中国领先的品牌服装零售集团，计划赴港上市以优化销售渠道等。

2026-03-02

2026-03-02

私募行业监管升级：违规频发，百亿级私募机构数量创新高

私募行业近期迎来监管升级，多家私募机构因违规被处罚，百亿级私募机构数量创新高。尽管行业发展迅速，但合规意识薄弱等问题依旧存在。

2026-02-10

2026-02-10

沪深交易所修订发行承销违规行为监管指引

2月6日，沪深交易所对《发行承销违规行为监管指引》进行修订，强化监管要求，完善违规情形认定，增强规则完备性与适应性。

2026-02-08

2026-02-08

中基协通报：10家老牌私募被销户，百亿级私募中菊资产赫然在列

中基协近日通报了10家异常经营的私募基金管理人被撤销登记的消息，其中包括百亿级私募中菊资产。这些私募机构因未能在规定时间内提交符合要求的法律意见书而被注销，且不得重新登记。此次事件揭示了多家老牌私募在合规方

2026-01-31

2026-01-31

臻镭科技涉嫌违规被立案调查股价表现亮眼

臻镭科技因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，公司表示将积极配合调查并履行信息披露义务。近期臻镭科技股价表现亮眼，12月大涨超110%，今年以来累计涨幅超290%。

2025-12-27

2025-12-27

2家老牌证券投顾机构年末遭“摘牌”

2025年即将收官之际，两家老牌证券投顾机构大摩投资和北京中方信富因违规操作被撤销证券投资咨询业务许可并遭重罚。此外，多家投顾机构年内也因违法违规行为被暂停新增客户。

2025-12-22

2025-12-22

券商债券承销业务违规频发监管持续压实“看门人”责任

近年来，券商因债券承销业务违规而遭受处罚的案例数量不断攀升。监管机构已构建起覆盖全链条的监管体系，对违规操作将严厉追责。部分券商因违规频发而多次被罚，投行业务监管持续高压，凸显监管对债券业务合规性的高度关注。

2025-12-10

2025-12-10

A股并购重组市场活跃券商财务顾问业务违规增多

2025年以来，A股并购重组市场持续活跃，但券商财务顾问业务违规收到的罚单明显增多。年内已发布8张违规罚单，涉及7家券商及15名相关责任人。违规行为集中在标的资产核查失职、信息披露遗漏和持续督导流于形式等。

2025-12-10

2025-12-10

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