违规 - 焦点财经资讯

券商债券承销业务违规频发监管持续压实“看门人”责任

近年来，券商因债券承销业务违规而遭受处罚的案例数量不断攀升。监管机构已构建起覆盖全链条的监管体系，对违规操作将严厉追责。部分券商因违规频发而多次被罚，投行业务监管持续高压，凸显监管对债券业务合规性的高度关注。

2025-12-10

2025-12-10

A股并购重组市场活跃券商财务顾问业务违规增多

2025年以来，A股并购重组市场持续活跃，但券商财务顾问业务违规收到的罚单明显增多。年内已发布8张违规罚单，涉及7家券商及15名相关责任人。违规行为集中在标的资产核查失职、信息披露遗漏和持续督导流于形式等。

2025-12-10

2025-12-10

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