2家老牌证券投顾机构年末遭“摘牌”

2025年即将收官，2家老牌证券投顾机构却在年末遭遇“摘牌”。证监会官网近期披露，对青岛大摩证券投资有限公司（下称“大摩投资”）罚款300万元并撤销其证券投资咨询业务许可，处罚原因是该机构存在未按规定保存且毁损有关文件和资料等行为。大摩投资、中方信富均成立超20年，如今为何被逐出投顾行业？第一财经关注到，近年来，2家机构及旗下分公司均屡屡被罚。今年以来，A股在结构性震荡中走出“慢牛”行情，得益于市场活跃度提升，证券投顾机构迎来一波“冲业绩”的好机会，然而，违法违规行为却令多家机构招致重罚。据记者初步统计，年内超10家投顾机构曾被暂停新增客户。大摩投资被“摘牌”前屡吃罚单。大摩投资此次被“摘牌”，事发两项严重违法事实：一是未按照规定保存且毁损有关文件和资料，二是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。同时，大摩投资成立近30年，公司官网显示，该机构创立于1997年，注册资本5200万元，主营业务为证券投资咨询。近两年来，大摩投资却多次“吃罚单”。中方信富时任董事长6年禁入市场。一个多月前，另一家老牌投资咨询机构中方信富也被“摘牌”。最终，中方信富被罚款300万元，并被撤销证券投资咨询业务许可；张松被给予警告，罚款60万元，并被采取6年证券市场禁入措施。资料显示，中方信富成立于1997年，注册资本2000万元。记者梳理发现，近年来，中方信富及旗下分支机构已多次遭监管处罚。年内多家投顾机构被暂停新增客户。中国证券业协会官网显示，目前，在协会注册登记的证券投资咨询机构共计78家。据公开报道，今年以来，约半数持牌机构被“点名”，证监会及地方证监局累计对约40家持牌证券投资咨询机构出具监管函。包括爱赢投顾在内，记者据处罚信息初步统计，年内超10家投顾机构曾被暂停新增客户。

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