券商债券承销业务违规频发 监管持续压实“看门人”责任
尽管股权承销业务一直是监管的重点领域，但债券承销业务的违规问题同样不容忽视。近年来，券商因债券业务违规而遭受处罚的案例数量不断攀升。据财联社记者不完全统计，自2024年以来，已有28家券商因债券承销业务存在违规行为收到合计43张罚单。当前违规问题呈现多元化特征，包括尽职调查环节流于形式、质量控制与内核机制把关失效等。监管机构已构建起覆盖债券承销业务全链条的监管体系，对任一环节的合规漏洞或违规操作都将严厉追责。从处罚类型来看，监管措施呈现梯度化特征，从警示类到严厉类措施不一。部分券商因违规频发而多次被罚，其中开源证券累计收到3张罚单。2024年10月成为罚单密集落地期，进入2025年后，监管高压态势仍在延续。投行业务监管持续高压，各地证监局已就投行业务相关违规行为开出65张罚单，凸显监管对债券业务合规性的高度关注。
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