尽职调查 - 焦点财经资讯

央行等三部门发布新《金融机构客户尽职调查管理办法》，简化尽职调查

11月28日，人民银行等三部门联合发布新《金融机构客户尽职调查管理办法》，将于2026年1月1日起施行。新政策删去了对大额现金存取业务的详细询问要求，并多处强调简化尽职调查措施。

2025-12-01

市场资讯

2025-12-01

金融机构《管理办法》出台强化反洗钱监管

中国人民银行等部门研究起草《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，以落实新修订的反洗钱法要求，明确基于风险的工作方法，保障金融服务并防范洗钱风险。

2025-08-11

证券研报

2025-08-11

海外长线资金密集调研中国管理人，关注硬科技投资机遇

时隔三年，海外长线资金开始密集调研中国管理人，关注中国“操盘手”。多家机构接受尽调，海外投资者对中国市场表现出配置意愿，尤其关注硬科技投资机遇，如半导体产业链等。

2025-08-10

基金

2025-08-10

新三板《底稿指引》修订，规范主办券商尽调工作

为规范新三板业务底稿编制，提高主办券商尽职调查质量，中国证券业协会修订形成《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引（征求意见稿）》，现正向券商征求意见，修订涵盖五大方面内容。

2025-07-02

证券研报

2025-07-02

新三板《底稿指引》修订，规范主办券商尽调工作.

2025-07-02

证券研报

2025-07-02

新三板主办券商尽职调查新规强化把关责任

全国股转公司修订《主办券商尽职调查工作指引》，强化主办券商作为资本市场“把关者”的职责，细化尽职调查范围并新增多项核查要求，旨在压实“看门人”责任，提升新三板市场挂牌企业质量。

2025-06-25

股市要闻

2025-06-25

央行等三部门发布新《金融机构客户尽职调查管理办法》，简化尽职调查

金融机构《管理办法》出台强化反洗钱监管

海外长线资金密集调研中国管理人，关注硬科技投资机遇

新三板《底稿指引》修订，规范主办券商尽调工作

新三板《底稿指引》修订，规范主办券商尽调工作.

新三板主办券商尽职调查新规强化把关责任

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12月24日报刊头条精华：股市要闻

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国泰海通证券研究所人事变动：两位副所长和一位副院长即将上任

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