证券投资咨询机构违规频发 行业价值观待重塑

内部制度不完善、提供虚假材料信息、违规发布广告或进行虚假、不实、误导性营销宣传……这些违规行为频频发生在证券投资咨询机构里。截至6月22日，中国证监会及各地证监局已在年内对40家持牌证券投资咨询机构出具45张监管函，点名的持牌机构占比过半。其中，多达13家持牌机构在年内被暂停新增客户1—6个月不等。对于这类机构而言，真正要做到提升执业质量或不在于简单地减少罚单数量，而是行业价值观的重塑。

两家机构被暂停新增客户

投资者小王在黑猫投诉平台无奈表示，交2999元基础费用后，被要求继续缴费才能推荐好股票，直指湖南金证投资咨询顾问有限公司。6月以来，金证顾问和中讯证研因违规行为被暂停新增客户3个月。北京商报记者发文采访两家机构，但截至发稿未收到相关回复。

另外，股掌柜证券投资咨询有限公司也因违规行为被湖南证监局采取责令改正的行政监管措施。上述3家机构均为在中证协登记的持牌证券投资咨询机构。

年内40家持牌机构收监管函

数据显示，截至6月22日，中国证监会及各地证监局共对40家持牌证券投资咨询机构出具45张监管函。其中，和讯信息科技有限公司在年内收到2张监管函，也有个别机构及其下属分公司在年内合计收到2张监管函。

从监管函内容来看，问题证券投资咨询机构存在内部制度不完善、误导性营销宣传、风险提示不到位、违规发布广告等“通病”。专家指出，这类机构违规不断的背后原因主要包括利益驱动、从业人员缺乏专业知识和职业道德培训、法规制度建设滞后、行业竞争激烈、监管难度大等。

针对相关违规行为，监管部门对有关机构采取了行政监管措施。据不完全统计，年内还有海南港澳资讯、慧研智投武汉分公司等合计13家持牌机构被监管责令暂停新增客户1—6个月不等。

行业价值观仍待重塑

对于违规情况频发的证券投资咨询机构而言，真正要做到提升执业质量或不在于简单地减少罚单数量，而是行业价值观的重塑。专家建议，机构应加强内部管理、强化职业道德教育、构建以客户为中心的服务理念，同时监管部门应完善法律法规体系、加大对违规行为的处罚力度、利用现代信息技术手段提升监管效率和准确性。

（文章来源：北京商报）

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