禾元生物启动发行 科创成长层改革迈出重要一步

　　【导读】科创成长层新注册企业发行准备就绪，禾元生物启动发行将成新成员，科创板改革再进一步。

　　9月22日晚间，武汉禾元生物科技股份有限公司（以下简称禾元生物）在上交所网站披露招股意向书、发行安排及初步询价公告，正式启动发行工作。这一动作标志着科创板“1+6”改革进程中的重要节点。

来源：上交所官网

　　如果禾元生物完成发行工作，将成为科创成长层的首批新注册上市企业，也意味着科创板“1+6”改革又迈出重要一步。作为重启科创板第五套标准后的首家过会企业，禾元生物的发行具有示范意义。

　　中国基金报记者获悉，科创成长层首批新注册企业的发行上市工作正在有序稳步推进中，科创成长层新注册企业的发行准备已经就绪。禾元生物作为全球首创“稻米造血”技术的创新型生物医药企业，其技术获得国家“重大新药创制”科技重大专项支持。

　　科创成长层新注册企业首家发行企业

　　禾元生物是重启科创板第五套标准后，首家过会并取得注册批文的企业，也是科创成长层新注册企业中首家启动发行工作的企业。其自主研发的创新药重组人白蛋白注射液（水稻），已于今年7月通过国家药监局审评获批上市，有望解决我国人血清白蛋白长期依赖进口的局面，这一成果对医药产业具有战略意义。

　　禾元生物启动发行，是落实科创板“1+6”改革、增强对优质科技型企业的制度包容性和适应性的重要体现，彰显了尊重科技创新规律、支持优质科技企业发展、更好地服务新质生产力的政策导向。同时，根据“科创板八条”的相关试点安排，禾元生物也是首家采用网下发行差异化限售与配售安排的公司。

　　根据禾元生物披露的公告文件，其网下整体限售比例不低于40%，对投资者报价设置了3档差异化限售档位，申购最高限售档位投资者的配售比例不低于最低限售档位的9倍。这种差异化安排旨在促进新股合理定价，鼓励专业机构参与。

　　市场人士指出，今年3月，上交所修订发行承销业务规则，明确未盈利企业可以采用约定限售方式，网下投资者自愿报价申购，履行限售更高比例、更长期限的承诺和义务并相应获配较多的新股，鼓励更多“看得准、拿得住”的专业机构在新股发行定价中发挥更大作用。

　　科创成长层新注册企业发行准备就绪

　　自今年6月宣布科创板“1+6”改革政策以来，科创板新增受理15家公司IPO申请，其中4家为未盈利企业，1家适用第五套标准。目前，已有3家未盈利企业IPO注册生效，其中2家为第五套标准企业。科创成长层改革持续深化，市场生态不断完善。

　　同时，科创成长层新注册企业发行已经准备就绪，上交所技术系统已经完成全网通关测试，在近日陆续上线。证券公司有序组织投资者签署参与科创成长层交易的风险揭示书，已有500万户投资者开通科创成长层交易权限，市场参与度显著提升。

　　今年以来，在中国证监会领导下，上交所多措并举不断推进“科创板八条”和科创板“1+6”改革政策落地，各项配套制度规则已全部发布实施，存量32家未盈利企业已于规则发布当日纳入科创成长层。同时，新增科创创新药ETF等多只ETF产品，为投资者投资科创板提供更多选择，进一步丰富市场投资工具。

　　下一步，上交所将在中国证监会的领导下，不断增强市场吸引力和包容性，更好地服务科技创新和新质生产力的发展，持续推动资本市场高质量发展。

（文章来源：中国基金报）

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