券商罚单 - 焦点财经资讯

证券监管罚单密集，两融绕标成重点防范对象

周五证券监管罚单密集，指向券商合规漏洞。监管以穿透式执法持续出手，彰显合规硬约束。年内已有3张两融绕标罚单，多家券商修订合同防范绕标套现。中证协发布示范实践，完善两融业务规则。

2025-09-19

2025-09-19

2025上半年券商投行经纪业务成监管处罚重点

2025年上半年，证券公司投行业务、经纪业务成监管处罚重点，逾40家券商及营业部收罚单，中信证券、东北证券罚单最多。投行、经纪业务违规高发，从业人员违规手段层出不穷，监管机构持续加大执法力度，严防“看门人”失守。

2025-07-04

2025-07-04

2025上半年券商罚单达164张监管高压态势持续

2025年上半年，监管针对券商及其从业人员开出164张罚单，涉及64家券商和138名从业人员。投行保荐、违规炒股、投顾业务成违规高发区，反映出监管“强监管、零容忍”政策延续。分类评价新规强化综合惩戒，证券业合规成本将持续

2025-07-03

2025-07-03

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