规范基金销售行为 《意见稿》剑指“重规模”乱象

据券商中国记者获悉，为进一步规范基金销售行为，切实防范基金销售活动中误导投资者、损害投资者合法权益的行为，近日有关部门根据法律法规，下发了《公开募集证券投资基金销售行为规范（征求意见稿）》（以下简称《意见稿》）。《意见稿》要求，基金管理人、基金销售机构应当牢固树立“以投资者最佳利益”为核心的长期销售理念。值得提及的是，针对此前销售端存在的盲目“重规模”的乱象，本次《意见稿》强调，基金销售业务绩效考核指标中，应当加大权益类基金保有规模、投资者盈亏情况的考核权重，不得将销售收入和销售规模作为主要考核指标。同时，《意见稿》还规范了宣传推介过程中的行为，要求客观、全面展示基金业绩，不得承诺未来收益，并审慎选择宣传用语，避免误导投资者。此外，《意见稿》还对直播业务提出了明确的风控管理要求，确保合规管理和风控能力与直播业务相匹配。对于基金销售业务的考核机制，《意见稿》也进行了改进，强调考核机制应当与功能发挥、经营业绩、财务状况、合规风控等因素相适应，并加大权益类基金保有规模、投资者盈亏情况的考核权重。

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