巨丰投顾收罚单 投顾行业监管趋严

财联社8月19日讯（记者林坚）陕西证监局官网显示，老牌投顾公司巨丰投顾收到今年首张罚单，被指存在五大问题，并被责令改正。巨丰投顾成立于1997年，是首批证券投资咨询机构之一，今年已有28年发展史。

巨丰投顾违规事项主要有：一是无锡分公司部分营销及服务视频丢失；二是无投资顾问资格人员向客户提供建议，且部分人员未展示执业资质、未提示风险；三是投资顾问向客户提供的咨询建议未注明外部研究成果来源等；四是3名投资顾问人员信息未在公司官网公示；五是微信小程序“捕股器”风险提示和合同内容未说明数据信息来源。

陕西证监局要求巨丰投顾整改并提交书面报告。

年内64张投顾公司罚单涉及43家机构

近年来，随着证券投资咨询行业快速发展，市场竞争激烈，机构违规行为频发，罚单不断。2025年以来，投顾行业监管持续加码，罚单数量大幅增加。据易董数据，投资咨询机构今年以来已收到64张罚单，涉及43家机构，其中15家机构被暂停新增客户。

从年内罚单来看，投资咨询机构的违规行为呈现多样化，不当营销宣传和业务人员不适格是最多的被罚事由。

针对这些违规行为，相关法规均有明确约束。

巨丰投顾五大违规暴露合规问题

巨丰投顾官网显示，公司长期以来专注于证券投资顾问服务等，在行业内具有一定的知名度。如今罚单所提到的五大违规事项体现在合规性不足上，包括业务记录保存缺陷、人员资质与信息披露违规、咨询建议依据不透明、人员信息公示缺失、小程序合规漏洞等。

（文章来源：财联社）

声明：

1. 风险提示：以上内容仅来自互联网，文中内容或观点仅作为原作者或者原网站的观点，不代表本站的任何立场，不构成与本站相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。本站竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此本站不做任何保证和承诺。
2. 本站认真尊重知识产权及您的合法权益，如发现本站内容或相关标识侵犯了您的权益，请您与我们联系删除。