山西证监局罚单直指恒泰证券杨旭东违规分配协同激励

财联社8月8日讯 山西证监局披露罚单，指出恒泰证券太原南中环街证券营业部杨旭东未经公司批准私下分配协同业务激励。

证监局对杨旭东采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求其认真整改及提交书面报告。

违规操作为何存在空间？

杨旭东是该营业部法人代表、负责人。从罚单信息看，被罚事项一是未经公司批准，二是私下分配协同业务激励。公司制度设计上流程审批、监督机制规定模糊，给违规操作留下空间。此外，私下分配意味着公司管理机制不够科学合理、公平透明。

上一个类似情况被罚的是开源证券。2024年9月29日，开源证券被陕西证监局出具警示函，个别员工未经公司审批私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出该公司薪酬管理机制不完善。

多位券商分支机构负责人表示，目前业内对罚单落地格外重视，合规把控趋严，因未经批准私自激励分配的罚单鲜见。多数券商已建立相对完善的协同业务激励分配机制，且证监部门对违规行为处罚愈发从严。

协同业务激励机制合规性待重视

“协同”在证券行业中愈发重要，但行业在协同业务激励分配方面存在深层次痛点与合规隐患。券商不同部门对协同业务重视程度和参与积极性差异大，部分券商制定方案时过于注重短期业绩指标，忽视长期合规经营与客户价值维护。

对于营业部而言，协同业务涵盖发债、固收、投行类业务及与子公司等合作业务。激励分配通常从业务贡献主体和业务环节两个维度划分，但实际操作中面临不少问题，如缺乏统一量化标准、环节边界模糊等。

更值得关注的是，协同业务激励分配中还存在部门间私下洽谈、脱离公司制度的现象。

（文章来源：财联社）

声明：

1. 风险提示：以上内容仅来自互联网，文中内容或观点仅作为原作者或者原网站的观点，不代表本站的任何立场，不构成与本站相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。本站竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此本站不做任何保证和承诺。
2. 本站认真尊重知识产权及您的合法权益，如发现本站内容或相关标识侵犯了您的权益，请您与我们联系删除。