证券业协会《实施意见》推动行业高质量发展

界面新闻记者从业内获悉，7月11日，中国证券业协会向全行业券商印发《关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》（下称《实施意见》）。该意见提出指导思想、总体目标，并在加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥等7个方面提出28条措施，旨在提升自律管理与服务的工作质效，推动证券业高质量发展。

上海国家会计学院金融系主任叶小杰教授表示，中证协发布的 “证券业高质量发展28条” 为证券行业未来发展指明了方向，具有聚焦创新业务发展、强调服务实体经济、加强合规风控建设、注重人才培育与发展等诸多亮点。

在强化自律管理功能方面，《实施意见》指出，通过完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。主要包括完善协会内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制等。

在加强保荐承销业务自律管理方面，《实施意见》明确，通过督促证券公司提升保荐、承销、定价能力，优化网下投资者管理，推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。主要包括进一步细化完善发行承销自律规则，提升承销商发行定价能力等。

此外，在引导督促行业服务功能发挥方面，《实施意见》明确，要通过引导督促证券公司将功能性放在首位，提供高质量的金融产品和金融服务，支持资本市场深化改革，服务新质生产力发展，做好金融“五篇大文章”。

在合规风控体系建设层面，《实施意见》提出，多措并举推动证券公司加强合规风控，进一步提升风险监测工作的精准性、前瞻性，及时有效发现、化解风险，服务资本市场稳定运行。

多家券商人士一致表示，证券公司作为连接投融资两端的关键纽带，是资本市场高效运转的核心枢纽机构。而证券业协会作为行业自律组织，在衔接行业发展与监管要求、凝聚行业共识方面具备天然优势，其此次出台的《实施意见》，将从组织架构、制度体系、运行机制三个维度完善自律管理基础，进一步提升行业自律管理与服务的专业化水平。

（文章来源：界面新闻）

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