中证协发布新规推动证券业高质量发展

证券业即将迎来全方面自律规则的修订或新业务指引推出。中证协最新发布《中国证券业协会关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》，全文28条措施，明确了职能定位、工作重点和主要任务。

本次《实施意见》由中证协制定，作为证券行业的自律组织，其在服务行业、服务监管方面具有优势，是系统性部署，具有广度与深度。中证协提到，为推动“1+N”系列政策在证券业自律管理领域有效落实，需加强顶层设计和统筹考虑，提升自律管理与服务的工作质效。

本次《实施意见》近8500字，涵盖指导思想、总体目标及7个方面的28条措施，包括完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥、加强合规风控体系建设、加强舆论引导和预期管理、弘扬中国特色金融文化及加强协会自身建设等。

总体目标明确，即建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，强化科技赋能，创新服务手段，增强自律管理和服务工作的科学性、实效性，引导证券公司服务国家战略，强化行业合规风控管理，促进行业功能发挥，推动形成良好行业发展生态。

重点一：完善自律管理体系，强化自律管理功能

中证协作为证券行业的自律组织，应推动证券业高质量发展。通过完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。

《实施意见》提到若干措施，包括完善协会内部架构和会员管理、加强自律管理制度建设、强化自律检查力度、优化证券公司评估评价机制等。

其中，部分举措受关注，如适应行业发展和监管导向需求，统筹优化行业文化、社会责任等各类评估评价体系，促进提升证券公司执业质量与服务水平。

此外，《实施意见》还配合监管部门优化证券公司分类评价机制，完善指标体系，引导证券公司加强核心能力建设，全面提升专业服务质量，强化合规风控建设。

重点二：加强保荐承销业务自律管理

加强保荐承销业务自律管理，服务股票发行注册制走深走实。通过督促证券公司提升保荐、承销、定价能力，优化网下投资者管理，推动形成市场化约束机制。

主要包括：细化完善发行承销自律规则，提升承销商发行定价能力，规范保荐承销收费行为，压实保荐承销责任；加强网下投资者自律管理，优化网下投资者结构和数量。

重点三：引导督促服务功能发挥

《实施意见》引导证券公司将功能性放在首位，提供高质量金融产品和金融服务，支持资本市场深化改革，服务新质生产力发展。

主要举措有：推进一流投行和投资机构建设；引导证券公司支持新质生产力发展；引导提升投行综合金融服务能力；持续推动发展债券业务；加快发展财富管理业务；推进场外市场建设；推动证券业国际化；强化投资者权益保护；完善从业人员管理和考试培训工作。

重点四：加强合规风控体系建设

多措并举推动证券公司加强合规风控，提升风险监测工作的精准性、前瞻性，服务资本市场稳定运行。

举措包括：推进证券公司合规风控体系建设；强化重点业务风险监测监控；加强场外业务交易报告库建设；提升行业网络和信息安全水平。

重点五：加强舆论引导和预期管理

推动证券公司加强合规风控，对服务资本市场稳定运行具有重要性。《实施意见》还提出加强舆论引导和预期管理，督促行业提升声誉风险管理水平。

主要包括：引导行业积极发声；督促证券公司严格落实声誉风险管理指引。

重点六：弘扬中国特色金融文化

文化是行业发展的深层密码。《实施意见》提出加强行业文化建设，弘扬和践行中国特色金融文化，提升行业社会声誉。

举措包括：推动行业文化建设走深走实；督促证券公司落实稳健薪酬要求；引导证券公司积极履行社会责任。

重点七：加强协会自身建设

加强自身建设是中证协推动证券行业高质量发展的重要组织保证。举措包括：落实巡视整改要求；完善治理结构和监督机制；加强人才队伍建设等。

（文章来源：财联社）

声明：

1. 风险提示：以上内容仅来自互联网，文中内容或观点仅作为原作者或者原网站的观点，不代表本站的任何立场，不构成与本站相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。本站竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此本站不做任何保证和承诺。
2. 本站认真尊重知识产权及您的合法权益，如发现本站内容或相关标识侵犯了您的权益，请您与我们联系删除。