中证协修订《证券行业执业声誉信息管理办法》征求意见

网络 2025-07-04 17:10:11
证券研报 2025-07-04 17:10:11 阅读

  记者获悉,中证协对《证券行业执业声誉信息管理办法》进行了修订,目前正在广泛征求意见。本次修订着眼于落实相关监管精神,并结合执业声誉信息管理实践等实际情况。修订内容显示,新版本进一步明确了有关违法失信信息的具体范畴,具体包括:以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作,被予以行政处罚、纪律处分,或者因情节较轻、未受到处罚处理,但被纪律检查或行政监察机构认定的信息;另一方面,根据证监会关于依法推进先行赔付工作的要求,明确对通过先行赔付机制主动减轻或消除对投资者违法损害的,相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。

(文章来源:财联社)

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