证监会2025年对券商开出超330张罚单，一创投行被罚1698万
证监会及各地证监局对证券公司开出超330张罚单，2025年处罚类型包括警告、罚款、出具警示函、责令改正等。其中，一创投行因在鸿达兴业可转债项目中的持续督导失职被罚1698万元，两名保代范本源和宋垚各被罚款150万元。监管对券商的处罚力度加大，涉及经纪业务、投行业务等多个领域，对从业人员违规炒股等行为也进行了严厉处罚。未来监管将在投行业务全链条合规、资产管理业务信息披露及运作规范、从业人员廉洁从业等领域进一步加码。
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