监管层加大对股权类私募监控：浙江丝路基金因短线交易被罚

与过往短线交易罚单多集中于证券类私募不同，此次被罚的股权类私募来头不小。天津证监局12月26日披露，针对浙江丝路产业投资基金合伙企业（有限合伙）存在的短线交易行为，将出具警示函，记入证券期货市场诚信档案数据库，并在规定期限内提交书面报告。浙江丝路产业投资基金合伙企业（有限合伙）的管理人是浙江丝路产业基金有限公司（以下简称：浙江丝路基金）。作为一家混合所有制私募，浙江丝路基金的股东包括浙民投以及2家具有浙江国资背景的投资平台，兼具国有与民营双重资本属性。就在罚单披露的整整一个月前，浙江丝路基金变更了高管。陈耿卸任法定代表人、总经理，由顾巧明接任。履历显示，前总经理陈耿曾历任国泰君安、浙民投等高管。经查，该私募作为新三板挂牌公司艾斯迪持股5%以上股东，于今年9月15日至12月2日期间，共计卖出艾斯迪股票139.97万股，成交金额合计1906.78万元，买入艾斯迪股票8000股，成交金额11.08万元，存在股票“在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入”的情形。与以往短线交易被罚案例中涉事主体多为证券类私募不同，浙江丝路基金是一家股权类私募。证券类私募的业务核心本就聚焦二级市场交易，天然高频触及股票买卖规则；而股权类私募的核心投资标的是未上市企业股权，即便涉足股票投资，也仅限定向增发、大宗交易等特定合规渠道。此次浙江丝路基金被罚，或标志着监管层已将股权类私募的持股交易纳入严格监控，打破了过往股权类私募无需关注短线交易限制的惯性认知。

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