证监会撤销大摩证券投资咨询业务许可
近日，证监会发布了一则行政处罚。青岛大摩证券投资有限公司（下称大摩证券投资）因未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料，并向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏，相关行为涉案金额大，情节严重。证监会撤销了该公司的证券投资咨询业务许可。证监会对大摩证券投资投资咨询机构违法行为进行了立案调查，并依法举行了听证会。经查明，大摩证券投资存在未按规定保存且毁损有关文件和资料，以及向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏等违法事实。证监会决定对大摩证券投资处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。对相关人员也给予了警告和罚款的处罚。据悉，大摩证券投资创立于1997年，注册资本5200万元，具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。
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