证监会重罚第一创业 子公司一创投行被罚1698万

　　事涉6年前的项目。

　　被调查1个月后，证监会对第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）的立案调查已有结果。

　　12月7日，第一创业公告称，因一创投行涉嫌在鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，中国证监会江苏监管局拟对一创投行责令改正，给予警告，罚没合计1698.11万元；同时拟对两名保代给予警告，并分别处以150万元罚款。据悉，公司及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权利。

　　自去年以来，多家券商投行因持续督导不到位而被罚，甚至有机构因此被罚暂停保荐业务半年。对券商投行而言，上述一系列处罚表明，持续督导工作不再是“走过场”，而成为监管紧盯的关键环节。

公司回应以案为鉴

　　12月7日，第一创业发布公告，称在12月5日收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。这距离公司10月29日被立案调查仅过去37天。

　　江苏证监局表示，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

　　江苏证监局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》。

　　而保荐代表人范某源、宋某作为一创投行上述违法行为直接负责的主管人员，也难辞其咎。

　　对此，江苏证监局拟决定，对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；对上述2名保荐代表人宋某、范某源给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　第一创业表示，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量。

　　第一创业还谈到，目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

“鸿达兴业系”变卖资产进行时

　　上述鸿达兴业早在去年3月因触发“面值退市”情形而退市。其中，鸿达退债在2024年6月宣布违约。一创投行作为鸿达退债的受托管理人，已经接受债券持有人委托向鸿达兴业采取法律行动。

　　今年6月，江苏证监局曾对鸿达兴业进行处罚。公开资料显示，鸿达兴业经营陷入困境。而控股股东鸿达兴业集团有限公司也因行业低迷、偿债压力大，于2024年被法院裁定破产。

　值得一提的是，该集团旗下另一企业——广东兴业国际实业有限公司近期因重整投资权益被拍卖而受到关注。主要因为该公司主要资产正是广州圆大厦。据悉，本次拍卖将于12月13日正式开启。

图源：淘宝司法拍卖网站竞买公告

持续督导成处罚高发区

近年来，“持续督导未勤勉尽责”已成为券商投行罚单中的高频情形。监管部门一系列处罚向业内敲响警钟。去年至今，多家券商因投行项目持续督导业务未能勤勉尽责而被处罚。

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