*ST苏吴财务造假4年 触及重大违法强制退市
连续4年财务造假，*ST苏吴（600200.SH）触及重大违法强制退市情形。7月13日晚，*ST苏吴发布公告称，收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》，公司被认定连续多年造假，拟被处以1000万元罚款。
根据《行政处罚事先告知书》，*ST苏吴2020年至2023年年度报告存在虚假记载和重大遗漏，通过开展无商业实质的贸易业务虚增营业收入和利润总额。同时，公司未如实披露实际控制人，2018年至2023年年度报告存在虚假记载。
此外，*ST苏吴通过支付无商业实质的贸易业务采购款等形式向关联方提供资金，形成关联方非经营性占用资金，但未在年度报告中披露。中国证监会决定对*ST苏吴责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款。
*ST苏吴的财务造假事实，触及重大违法强制退市情形。根据上交所《股票上市规则》相关规定，*ST苏吴股票将自7月14日起被叠加实施退市风险警示。今年4月29日，江苏吴中公告称，由于中兴财光华会计师事务所对公司2024年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告，公司股票将被实施退市风险警示。
今年5月14日，*ST苏吴公告称，公司董事长钱群山收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。7月14日，*ST苏吴开盘一字跌停，报2.3元/股，市值16.38亿元。
据第一财经，*ST苏吴的退市风险早有预兆，该公司今年被立案之后频繁提示存在重大违法强制退市风险。该公司还存在财务类退市风险。5月6日起，*ST苏吴因2024年年度报告被出具无法表示意见，股票被实施退市风险警示。
在业内看来，*ST苏吴的财务造假行为严重破坏市场秩序，损害投资者利益。监管机构不仅对其违法行为进行严厉定性，更通过顶格处罚与立体追责，向市场传递出“零容忍”的坚决态度。
2024年，证监会秉持“退市不免责”，对35家退市公司及责任人的违法违规问题一追到底。有业内人士称，这意味着，*ST苏吴仍然要对立案调查的最终处罚结果承担责任。
值得关注的是，2025年5月15日，最高人民法院与中国证监会联合发布《关于严格公正执法司法服务保障资本市场高质量发展的指导意见》，明确提出依法打击欺诈发行和财务信息披露造假行为。
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每日经济新闻综合自公开信息、红星资本局、第一财经等
（文章来源：每日经济新闻）
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