沪深交易所发布指引 规范沪股通深股通程序化交易

上交所发布业务指引 明确沪股通投资者程序化交易报告要求

2025年7月11日，上交所正式发布《上海证券交易所证券交易规则适用指引第2号——沪股通投资者程序化交易报告》，将沪股通投资者纳入程序化交易报告范畴，落实相关法规，有助于巩固程序化交易监管基础，促进规范发展，维护市场公平。报告主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行报告。报告路径方面，由北向投资者向香港经纪商报告，再经由香港联交所提供给上交所。报告内容和监管要求方面，和境内整体保持一致。对违规主体，上交所可提请香港联交所协助监管。实施时间方面，《报告指引》将于2026年1月12日起正式实施。

此外，深交所发布业务指引 将深股通投资者纳入程序化交易报告范畴。2025年7月11日，深交所正式发布《深圳证券交易所证券交易业务指引第3号——深股通投资者程序化交易报告》，将深股通投资者纳入程序化交易报告范畴，落实相关法规，促进规范发展，维护市场公平。报告主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行报告。报告路径方面，由北向投资者向香港经纪商报告，再由香港联交所提供给深交所。报告内容和监管要求方面，和内地整体保持一致。对违规主体，深交所可提请香港联交所要求其参与者督促提醒，并视情况采取自律监管措施。实施时间方面，《报告指引》将于2026年1月12日起正式实施。

下一步，上交所和深交所将分别在证监会统筹下和指导下，加强跨境监管协作，保障《报告指引》平稳落地。

（文章来源：沪深交易所）

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