非上市公众公司底稿指引修订 促进新三板高质量发展

　　时隔四年，《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引》迎来最新修订，将对主办券商相关业务展业细节产生影响。

　　记者获悉，近日，中证协结合监管动态与市场需求，最新修订并形成《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引（征求意见稿）》，正与业界沟通。此次修订，旨在引导主办券商全面落实《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》，进一步规范券商编制非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务底稿，提高主办券商尽职调查工作质量，促进新三板高质量发展。

　　《底稿指引》发布于2021年1月，对指导券商开展全国中小企业股份转让系统相关挂牌推荐业务、股票发行业务，编制、管理工作底稿发挥了重要作用。随着市场形势变化及新三板改革的持续推进，现行规则与业务实践要求存在较大差异，难以为证券公司展业提供有效指导。

　　修订内容有五个方面，值得关注：一是调整适用范围衔接北交所管理架构；二是内容结构与《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》对应；三是聚焦中小企业发展特点，适当简化底稿要求；四是增加新三板制度特色的核查资料；五是增加定向发行可转债和优先股的相关核查底稿要求。

（文章来源：财联社）

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