上交所就深化科创板改革配套业务规则征求意见

上交所就深化科创板改革配套业务规则征求意见答记者问：

中国证监会印发《科创板意见》，上交所同步制订2项配套业务规则并公开征求意见。上交所相关负责人就业务规则制订情况答记者问，介绍了总体情况、科创成长层安排、预先审阅机制及资深专业机构投资者制度落实情况。

本次有2项新制订的业务规则向市场公开征求意见，分别是《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》。

在科创板设置科创成长层，重点服务技术有较大突破、商业前景广阔、持续研发投入大，目前仍处于未盈利阶段的科技型企业。前期已上市的存量未盈利企业和新上市的未盈利企业，共同纳入科创成长层。主要从3个方面建立配套机制：明确实施标准及程序、强化风险揭示、提升信息披露质量。

本次改革拟设置股票发行上市申请预先审阅机制，明确适用范围、审阅流程、程序衔接、信息披露及监督管理。

资深专业机构投资者制度在境外市场中是一项较为成熟的制度。《科创板意见》对建立这项制度提出了明确要求，上交所正在研究制订相关业务规则并将适时发布实施。基本思路是：明确适用要求、规范制度运用、加强自律监管。

下一步，上交所将根据市场意见建议进一步研究和完善有关规则，尽快发布实施相关业务规则，推动相关改革举措落实落地，持续提升科创板服务科技创新能级。

附：上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层（征求意见稿）

第一条至第十二条详细规定了科创成长层的制定依据、层次定位、纳入条件、调出条件、层次调整、信息披露、特殊标识和风险揭示书、日常监管、解释权及发布实施等内容。

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