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首页 > TAG信息列表 > 投资顾问违规
投资顾问违规

券商合规管理漏洞频现,场外期权违规引监管高压

财联社9月18日讯,湖南证监局披露三张罚单,涉及华宝证券和东北证券相关人员,因开户招揽不规范、场外期权违规等问题被追责。市场回暖下,券商合规考验加剧,年内罚单高企,监管层深化“穿透式监管”。
2025-09-18
股市要闻
4675 2025-09-18
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