罚单 - 焦点财经资讯

一天九罚！6家受罚券商4家是头部投行、资管是重灾区已有头部券商连接8张罚单

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2024-05-11

罚单证券券商

2024-05-11

券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在，自营违规、员工炒股问题频发

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2024-05-10

券商业务罚单

2024-05-10

休想“一撤了之” 上交所四张罚单严打科创板IPO造假案

转自：上海证券报e公司讯，因研发人员数量、研发投入金额造假，上交所5月8日接连开出四张罚单，“剑指”大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）科创板IPO项目造假。科利德、保荐机构海通证券、保荐代表人、容诚会计

2024-05-10

科利罚单上交所

2024-05-10

32家券商与54张罚单

严监管、压实中介机构责任是证监会当前工作的重点之一。受此影响，证券公司所收罚单数量明显增加。21世纪经济报道记者梳理证监会及各地证监局官网发现，在同一券商同一问题涉及多份罚单仅计作一次的情况下（下同），截至5月8日

2024-05-10

券商罚单证券

2024-05-10

吴清履新满仨月，33家券商收近百张罚单，头部券商已悉数领罚

来源财联社记者高艳云

2024-05-07

罚单证券万元

2024-05-07

北交所投行罚单迭出 4家券商开年遭罚一年半21家券商收27张罚单 “双罚”屡现

北交所近期连开投行罚单，年初至今已对4家券商及相关人员处罚。在北交所官网公布投行罚单的近一年半时间，涉保荐业务违规的罚单已多达27张，21家券商及保荐代表人遭罚。北交所官网显示，涉及投行业务的罚单最早于2022年9月7

2024-03-08

券商违规资本市场北交所罚单投行双罚迭出看门人机构

2024-03-08

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