监管规定 - 焦点财经资讯

香港证监会严惩花旗环球金融前高管，五年禁业彰显监管决心

香港证监会禁止花旗环球金融亚洲有限公司前高管Richard Charles Heyes五年内重投业界，因其公司长期违规，包括向客户发送错误申购意向及作出不实陈述，严重违反监管规定，暴露内部监控缺失。

2025-09-16

2025-09-16

证监会发布《证券公司分类评价规定》修订草案，突出“扶优限劣”

证监会发布《证券公司分类评价规定》修订草案，调整规则名称，整合优化业务发展指标，支持差异化发展，突出“打大打恶”导向，适当调整扣分分值，监管导向更为明确，推动行业头部公司做优做强，兼顾中小机构差异化、特色化发展。

2025-06-20

2025-06-20

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