香港证监会严惩花旗环球金融前高管，五年禁业彰显监管决心
人民财讯9月16日电，香港证监会重拳出击，禁止花旗环球金融亚洲有限公司（花旗环球金融）前负责人员、主要业务核心职能主管、董事会成员兼泛亚股票主管Richard Charles Heyes（男）重投业界，为期五年，监管行动自2025年9月15日起至2030年9月14日止，彰显了监管机构对金融合规的零容忍态度。
证监会在采取上述严厉纪律措施前，已对花旗环球金融进行了处分。原因在于该公司在2008年至2018年这十年间，长期放任其现货股票业务部下的多个交易柜台向机构客户发送错误标记的申购意向，并在执行利便交易时向客户作出不实陈述，这些行为严重违背了监管规定，暴露出内部监控的严重漏洞。
证监会明确指出，花旗环球金融的违规行为及管理缺失，直接源于Heyes未能有效履行其作为负责人员、核心职能主管及公司高级管理层的职责，此次处罚也是对其失职行为的直接回应。
（文章来源：人民财讯）
声明：
- 风险提示：以上内容仅来自互联网，文中内容或观点仅作为原作者或者原网站的观点，不代表本站的任何立场，不构成与本站相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。本站竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此本站不做任何保证和承诺。
- 本站认真尊重知识产权及您的合法权益，如发现本站内容或相关标识侵犯了您的权益，请您与我们联系删除。
推荐文章：