内控 - 焦点财经资讯

19家公募披露去年罚单：合规内控成“重灾区” 多家被暂停产品注册

　　伴随着公募产品2025年报的集中披露，过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。
　　据澎湃新闻记者不完全统计，2025年全年，至少有19家公募收到来自监管部门出具的警示函、责令改正通知书等行政监管措施，部分公募还面

2026-03-31

2026-03-31

19家公募披露去年罚单：合规内控成“重灾区” 多家被暂停产品注册.

　　伴随着公募产品2025年报的集中披露，过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。
　　据澎湃新闻记者不完全统计，2025年全年，至少有19家公募收到来自监管部门出具的警示函、责令改正通知书等行政监管措施，部分公募还面

2026-03-31

2026-03-31

债市严监管持续：三家券商同日领罚

证监会近日对三家券商开出债券业务违规罚单，指出其存在内控把控不严、尽调核查不深等问题。这是近三年债市严监管的延续，累计发出175张涉债罚单，彰显了监管整治券商债券业务乱象的决心。

2026-02-14

2026-02-14

美诺华信披违规收警示函，公司须强化内控建设

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2024-12-04

2024-12-04

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