证监会修订证券公司分类评价规定 促进功能发挥

期货日报网讯（记者杨美）6月20日晚间，证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》向社会公开征求意见，旨在优化证券公司分类评价制度，突出促进证券公司功能发挥导向，支持中小机构差异化发展、特色化经营。

据了解，证券公司分类评价制度是机构监管的基础性制度，已形成较为成熟的评价体系，在引导证券公司强化合规风控、服务实体经济和资本市场高质量发展方面发挥了重要作用。

证监会表示，由于距离前次修订已近5年，有必要对标党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神等予以修改完善。

业内人士指出，《规定》贯彻落实相关精神以及要求部署，能够更好发挥分类评价制度的监管“指挥棒”作用。

具体来看，本次修订将规则标题调整为《证券公司分类评价规定》，同时针对四方面内容进行了重点修改完善，包括突出促进证券公司功能发挥的导向，完善评价框架等。

其中值得注意的是，《规定》提升了对证券公司净资产收益率的加分力度，引导证券公司坚持集约型的发展方向、提升经营效率。

此外，在完善有关公司评价结果下调手段的适用范围方面，《规定》补充明确对存在重大违法违规的公司可以直接下调评价结果。

同时，按照“过罚相当”原则，《规定》适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值、强化自律措施惩戒力度，通过以上修改，有利于从严打击证券市场违法违规行为，促进分类评价结果更好反映公司合规风控和功能发挥的整体情况。

（文章来源：期货日报）

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